國(guó)農(nóng)科技虛假陳述 投服中心支持投資者提起索賠訴訟

    本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 劉偉杰

    近日，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱投服中心）支持投資者起訴深圳中國(guó)農(nóng)大科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)農(nóng)科技）虛假陳述民事賠償一案，獲深圳市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱深圳中院）正式受理。投服中心公益律師韓東輝及其團(tuán)隊(duì)律師代理投資者參與訴訟。

    對(duì)于該案，投服中心決定以個(gè)案示范的方式，示范、引領(lǐng)、推動(dòng)更多受損中小投資者維護(hù)自身權(quán)益。訴訟方案初定虛假陳述行為實(shí)施日為協(xié)議簽署之日起第三個(gè)交易日，即2013年11月21日，揭露日為國(guó)農(nóng)科技首次自行披露協(xié)議內(nèi)容的2017年4月11日。依次以被處罰的上市公司時(shí)任總經(jīng)理李林琳、時(shí)任董事長(zhǎng)江玉明、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)楊斌及國(guó)農(nóng)科技為被告提起支持訴訟。

    據(jù)了解，國(guó)農(nóng)科技于2017年6月發(fā)布公告，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查。2018年8月，國(guó)農(nóng)科技發(fā)布《行政處罰事先告知書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》公告。

    根據(jù)《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定，2013年11月18日，國(guó)農(nóng)科技控股子公司山東北大高科華泰制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東華泰）與自然人胡小泉簽訂《ATP專利授權(quán)使用協(xié)議》并進(jìn)行了公證。根據(jù)該協(xié)議，自2014年1月1日起至專利有效期止，胡小泉將其擁有的ATP專利授權(quán)給山東華泰有償使用，山東華泰無(wú)論是否生產(chǎn)該專利產(chǎn)品，均須支付授權(quán)使用費(fèi)每年人民幣1400萬(wàn)元，合計(jì)需支付人民幣1.54億元，協(xié)議金額占國(guó)農(nóng)科技2012年經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的79.83%，凈資產(chǎn)的198.83%；占2013年經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的63.64%，凈資產(chǎn)的202.63%。

    不過(guò)，上述《ATP專利授權(quán)使用協(xié)議》簽署事項(xiàng)屬于《證券法》第六十七條第二款第（三）項(xiàng)和《上市公司信息披露管理辦法》第三十條、第三十三條第一款規(guī)定應(yīng)予披露的重大事件，但國(guó)農(nóng)科技未及時(shí)進(jìn)行披露，直至2017年4月11日才予以補(bǔ)充披露。因未及時(shí)披露重大事件，上市公司及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會(huì)處以警告和罰款。

    投服中心認(rèn)為，由于《ATP專利授權(quán)使用協(xié)議》協(xié)議金額占公司資產(chǎn)比重較大，上市公司未及時(shí)披露協(xié)議內(nèi)容，對(duì)財(cái)務(wù)狀況影響較大，也對(duì)投資者投資決策產(chǎn)生較大影響。另外，在預(yù)研后發(fā)現(xiàn)，擬定揭露日后至基準(zhǔn)日期間，公司股價(jià)下跌32.72%，對(duì)投資者權(quán)益產(chǎn)生了較大侵害。

    對(duì)此，投服中心指派公益律師韓東輝作為本案支持訴訟代理律師，代理投資者關(guān)某、許某，向李林琳、江玉明、楊斌及國(guó)農(nóng)科技提出賠償請(qǐng)求。2019年6月6日，代理律師至深圳中院提交立案材料，獲《先行調(diào)解通知書(shū)》；2019年8月13日，深圳中院出具《受理案件通知書(shū)》。

（編輯 上官夢(mèng)露）