兩家大型券商相繼獲準(zhǔn)試點開展跨境業(yè)務(wù)

    本報訊 新年伊始，國泰君安和華泰證券相繼收到中國證監(jiān)會的復(fù)函，獲準(zhǔn)試點開展跨境業(yè)務(wù)。復(fù)函顯示，證監(jiān)會對國泰君安和華泰證券開展以下業(yè)務(wù)無異議：一是以自有資金參與境外交易場所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它合格境內(nèi)機構(gòu)投資者允許投資的境外金融產(chǎn)品或工具。二是與境內(nèi)外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議及其補充協(xié)議（含ISDA、CSA、NAFMII及SAC等），參與場外金融產(chǎn)品交易，及向你公司客戶提供相應(yīng)的金融產(chǎn)品和交易服務(wù)。

    此外，中國證監(jiān)會還要求兩家券商在開展跨境業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過公司凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。