一天內(nèi)兩大券商獲批文 中國(guó)銀河與中信建投入圍

    跨境業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批提速明顯

    ■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 王思文

    近日，中國(guó)銀河證券公告宣布，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司獲得跨境業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。幾乎同一時(shí)間，中信建投證券也公告表示，公司擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)獲準(zhǔn)通過(guò)。這是今年以來(lái)獲批該業(yè)務(wù)資格的第8、第9家券商。此前已有海通證券、中信證券、華泰證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、中金公司、招商證券7家券商相繼獲批。

    9家已獲批跨境業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)的券商中，共有7家券商是在今年獲批，不難看出，今年以來(lái)券商跨境業(yè)務(wù)審批提速明顯。

    中信建投證券和中國(guó)銀河證券在公告里分別指出，近日，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于銀河證券試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》和《關(guān)于中信建投試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》。根據(jù)該復(fù)函，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司開(kāi)展以下業(yè)務(wù)無(wú)異議，一是以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它允許合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資的境外金融產(chǎn)品或工具。二是與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易。

    此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還要求兩家券商在開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過(guò)公司凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類(lèi)型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計(jì)算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

    對(duì)此，中信建投證券表示，公司將嚴(yán)格按照復(fù)函要求，立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)開(kāi)拓跨境業(yè)務(wù)，持續(xù)提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力。

    這意味著，中信建投證券和中國(guó)銀河證券成為今年以來(lái)獲批該業(yè)務(wù)資格的第6、第7家券商?；仡櫞隧?xiàng)業(yè)務(wù)資格的獲批情況，今年以來(lái)已經(jīng)華泰證券、國(guó)泰君安、廣發(fā)證券、中金公司、招商證券5家券商相繼獲批。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，截至目前，獲準(zhǔn)試點(diǎn)開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)的券商已達(dá)9家。而在今年之前，2016年和2017年未有一家券商獲批該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格。僅有中信證券和海通證券在此前獲批該項(xiàng)業(yè)務(wù)，其中中信證券還在今年五月份獲得了獲準(zhǔn)擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)。

    另外，近日證監(jiān)會(huì)還正式發(fā)布了《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》。不難看出，今年以來(lái)券商跨境業(yè)務(wù)審批提速明顯，這也彰顯了監(jiān)管層今年積極推動(dòng)券商更好服務(wù)對(duì)外開(kāi)放大局的決心。