二季度至今券商領24張罰單 已是一季度近3倍

    ■本報見習記者 王思文

    5月20日，華林證券表示，公司因相關資產(chǎn)證券化業(yè)務出現(xiàn)違規(guī)行為，于近日收到黑龍江證監(jiān)局警示函。這封警示函已成為今年二季度以來券商收到的第24封罰單，罰單總數(shù)已達到今年一季度的2.7倍。監(jiān)管部門再次“重拳出擊”，嚴懲中介機構違法違規(guī)行為。

    對此，北京大學光華管理學院盧海教授對《證券日報》記者表示：”作為資本市場的重要環(huán)節(jié)，中介機構應該擔任減輕市場信息不對稱的角色，而不是為上市公司作‘吹鼓手’。中介機構應該有‘敬業(yè)’精神，要敬畏專業(yè)，要有底線，不能踩監(jiān)管紅線，保證上市公司信息披露的可靠性和準確性。“

    二季度以來券商罰單數(shù)驟增

    今年以來，監(jiān)管部門對證券公司違規(guī)業(yè)務的查處相較以往更加嚴格。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年一季度券商僅“吃”下由證監(jiān)會及其派出機構下發(fā)的9張罰單。而二季度以來，不到兩個月的時間里，證監(jiān)會及其派出機構已向券商或證券從業(yè)人員下發(fā)了24張罰單，涉及18家券商，罰單數(shù)量迅速增長。

    事實上，證監(jiān)會下發(fā)的罰單將直接影響各大券商每年的分類評級結果。按照慣例，每年年中將公布證券公司分類評級結果，2019年證券公司分類評級工作也即將展開。

    業(yè)內人士告訴記者：“按照規(guī)定，券商分類評級的下調將直接影響其風險準備金規(guī)模要求及繳納的投資者保護基金比例。證券公司分類結果也將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件，還將作為確定新業(yè)務、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。”

    對于二季度以來監(jiān)管執(zhí)法趨嚴的現(xiàn)象，盧海表示，“證監(jiān)會過去幾年一直在加強監(jiān)管。對于資本市場來說，監(jiān)管部門執(zhí)法趨嚴，執(zhí)法更加公正是非常好的趨勢。一個好的資本市場需要上市公司、監(jiān)管、中介機構等多方的共同努力，這樣才能更好的良性發(fā)展。”

    罰單涉及5個方面

    從處罰原因來看，這24張罰單中，6張罰單為證券從業(yè)人員違規(guī)進行證券交易處罰，6張罰單為投行、資管業(yè)務線違規(guī)處罰，6張為合規(guī)人員匹配不到位等問題處罰，4張罰單為營業(yè)部違規(guī)處罰，另有2張為券商信息系統(tǒng)故障問題受處罰。

    具體來看，6名證券從業(yè)人員在今年二季度以來收到了證監(jiān)會及其派出機構的罰單。主要原因是券商營業(yè)部員工向客戶銷售非公司代銷或公司自主發(fā)行的金融產(chǎn)品，例如私募證券投資基金，存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。此外，還存在券商員工替客戶辦理證券認購等違規(guī)行為。

    投行、資管等業(yè)務線違規(guī)內容主要有三個方面，一是資管業(yè)務，如未及時向個別委托人披露個別季度的資產(chǎn)管理季度報告；定向資產(chǎn)管理業(yè)務投資決策制度不健全等問題；二是債券項目，某券商因存在以低于成本價格參與公司債券項目投標的情形而受到采取責令改正措施的處罰決定；三是ABS項目，如相關項目存在存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時等違規(guī)行為。

    另外，部分券商營業(yè)部因存在使用未經(jīng)公司審批和備案的開戶專用章開展業(yè)務、個別員工在使用印章過程中未履行審批和登記程序、信息系統(tǒng)存在重大風險隱患，導致頻繁發(fā)生信息安全事件，影響投資者交易安全等原因而收到證監(jiān)會下發(fā)的罰單。

（策劃 王思文）