上半年35家券商領49張罰單 最高單筆罰金高達4470萬元

    ■本報記者 王思文

    今年以來，監(jiān)管部門持續(xù)“重拳出擊”，嚴懲中介機構違法違規(guī)行為。據《證券日報》記者統(tǒng)計，今年上半年，35家券商因業(yè)務違規(guī)共“吃”下監(jiān)管部門下發(fā)的49張罰單。違規(guī)罰沒金額共計9568萬元，單筆最高罰沒金額高達4470萬元。

    從處罰原因來看，這49張罰單可分為6類：證券從業(yè)人員違規(guī)處罰、投行業(yè)務（包括債券業(yè)務、ABS業(yè)務、新三板保薦承銷業(yè)務等）違規(guī)處罰、資管業(yè)務和經紀業(yè)務違規(guī)處罰、合規(guī)人員匹配不到位等問題處罰、券商子公司業(yè)務違規(guī)處罰、券商信息系統(tǒng)故障問題受處罰。

    49張罰單涉及六類

    今年以來，監(jiān)管部門對證券公司違規(guī)業(yè)務的查處相較以往更加嚴格。據《證券日報》記者統(tǒng)計，今年一季度券商僅“吃”下由證監(jiān)會及其派出機構下發(fā)的9張罰單。但自二季度開始，罰單數(shù)量迅速增長，僅3個月時間就增加至49張罰單。

    從處罰原因來看，上述49張罰單可分為6類：12張罰單為證券從業(yè)人員違規(guī)進行證券交易處罰，13張罰單為投行業(yè)務（包括債券業(yè)務、ABS業(yè)務、新三板保薦承銷業(yè)務等）違規(guī)處罰，9張為資管業(yè)務和經紀業(yè)務違規(guī)處罰，6張為合規(guī)人員匹配不到位等問題處罰，5張為券商子公司業(yè)務違規(guī)處罰，另有4張為券商信息系統(tǒng)故障問題受處罰。

    具體來看，今年上半年，證券從業(yè)人員被處罰的突出問題主要包括擅自銷售金融產品、代客交易或違法買賣股票。其中，代銷私募證券投資基金的現(xiàn)象最為嚴重，這類違規(guī)處罰上半年已有4起；其次是代客交易違規(guī)行為，因替客戶辦理證券認購、交易操作行為而被罰沒的金額最高達到2187萬元。

    券商投行業(yè)務違規(guī)內容主要有4個方面，一是新三板保薦承銷業(yè)務違規(guī)，共5張罰單，違規(guī)原因均是項目信息披露違規(guī)；二是債券項目違規(guī)，共4張罰單，例如某券商因存在以低于成本價格參與公司債券項目投標的情形而受到采取責令改正措施的處罰決定；三是ABS項目違規(guī)，共2張罰單；四是并購重組項目財務顧問業(yè)務違規(guī)，共2張罰單。

    資管業(yè)務和經紀業(yè)務違規(guī)主要包括未及時向個別委托人披露個別季度的資產管理季度報告、定向資產管理業(yè)務投資決策制度不健全、營業(yè)部違規(guī)和兩融業(yè)務違規(guī)等。

    對于上半年的監(jiān)管力度，某投行人士告訴記者：“證監(jiān)會一直在加強監(jiān)管，今年IPO、ABS等業(yè)務的監(jiān)管力度很大，業(yè)內罰單也收到不少，我們在相關業(yè)務的合規(guī)處理也更加嚴格。對于資本市場來說，監(jiān)管部門執(zhí)法趨嚴、執(zhí)法更加公正是非常好的趨勢，這有利于我們業(yè)內長期良性發(fā)展。”

    上半年最高罰沒金額

    達4470萬元

    在所有處罰中，對證券從業(yè)人員的處罰是證券業(yè)最關注的部分。根據《證券法》相關規(guī)定：證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內，不得直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票。不得未經過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。違反者責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

    據《證券日報》不完全統(tǒng)計，2019年上半年，3家券商及個人因“子公司業(yè)務違規(guī)”、“并購重組財務顧問業(yè)務未勤勉盡責”等原因被處罰。從處罰金額來看，上述3家券商共計被沒收違法所得3168.11萬元，罰款金額共計6399.84萬元，合計罰沒金額9567.95萬元，其中單筆最高罰沒金額高達4470萬元。

    事實上，證監(jiān)會下發(fā)的罰單不僅將帶來高額的罰款金額，也將直接影響到各大券商每年的分類評級結果。按照慣例，每年年中將公布證券公司分類評級結果，據悉2019年證券公司分類評級工作正在緊密展開。

    業(yè)內人士告訴記者：“按照規(guī)定，券商分類評級的下調將直接影響其風險準備金規(guī)模要求及繳納的投資者保護基金比例。證券公司分類結果也將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件，還將作為確定新業(yè)務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。”