海通證券等86家券商參加中證協(xié)培訓(xùn) “備戰(zhàn)”科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通及融資融券業(yè)務(wù)

    本報(bào)記者 王思文

    近日，為做好科創(chuàng)板開(kāi)市前相關(guān)準(zhǔn)備工作，86家證券公司的高管、融資融券及合規(guī)風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人共200多人參加了由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通及融資融券專題培訓(xùn)班。

    培訓(xùn)期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、上交所、證金公司和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)負(fù)責(zé)人，圍繞科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通及融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求及相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了介紹與解讀。

    中國(guó)銀河證券、海通證券和國(guó)信證券對(duì)科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施及風(fēng)險(xiǎn)管控方案進(jìn)行了分享，全面分析了科創(chuàng)板兩融業(yè)務(wù)面臨的運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管控難點(diǎn)。

    券商分享的主要內(nèi)容包括投資者適當(dāng)性管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保品價(jià)值大幅波動(dòng)帶來(lái)的市場(chǎng)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。同時(shí)，證券公司代表提出了防控兩融風(fēng)險(xiǎn)的措施，一致認(rèn)為目前首要任務(wù)是繼續(xù)加大投資者教育力度，讓投資者真正熟悉并適應(yīng)科創(chuàng)板下的交易規(guī)則。在內(nèi)部管控上，可按照平穩(wěn)性、謹(jǐn)慎性、動(dòng)態(tài)性和差異性的原則，建立覆蓋事前、事中、事后的全過(guò)程和全流程科創(chuàng)板融資融券風(fēng)控體系。

    中證協(xié)表示，支持和服務(wù)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革是協(xié)會(huì)2019年一項(xiàng)重要工作。前期協(xié)會(huì)圍繞科創(chuàng)板制度與規(guī)則組織了六期培訓(xùn)班?？苿?chuàng)板開(kāi)市在即，協(xié)會(huì)將密切關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)自律規(guī)則，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，全力服務(wù)科創(chuàng)板穩(wěn)定運(yùn)行。

（編輯 才山丹）