券商分類結(jié)果出爐：AA級(jí)10家 19家被上調(diào)

    證監(jiān)會(huì)昨日公布了2019年證券公司分類結(jié)果，共有38家券商被評(píng)為A類，數(shù)量比去年少2家，占比38.8%，其中10家券商評(píng)為AA級(jí)，較去年少了2家；B類券商共有50家，相較去年多1家，占比51%，其中BBB級(jí)券商有28家，比去年少1家，BB級(jí)券商有12家，比去年少3家，B級(jí)券商有10家，比去年多5家；8家券商被評(píng)為C類；2家被評(píng)為D級(jí)。

    具體來看，今年AA級(jí)券商數(shù)量有10家，分別為國泰君安、海通證券、華泰證券、平安證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投、國信證券以及天風(fēng)證券。其中國信證券和天風(fēng)證券是今年新晉AA級(jí)券商，均由A級(jí)上調(diào)為AA級(jí)。另外，國泰君安和招商證券已經(jīng)連續(xù)12年為AA級(jí)券商。

    同時(shí)，共有19家券商分類評(píng)級(jí)被上調(diào)，去年有24家券商被上調(diào)。其中，中原證券連升5級(jí)，從C級(jí)變?yōu)锽BB，是今年升級(jí)幅度最大的券商。中山證券從CCC上升為BBB級(jí)，升幅為3級(jí)；國海證券、華林證券、世紀(jì)證券、愛建證券分別上調(diào)2級(jí)，其中華林證券從BB到A，國海證券從B到BBB，世紀(jì)證券從C到CCC，愛建證券從CC到B。

    還有28家券商被下調(diào)評(píng)級(jí)。其中，國融證券從去年的BBB下調(diào)至C，一次性下降5級(jí)，成為今年分類評(píng)價(jià)中下降最多的公司。此外，網(wǎng)信證券、長(zhǎng)江證券、東莞證券3家評(píng)級(jí)下降3級(jí)，中航證券、恒泰證券、大同證券、廣發(fā)證券4家評(píng)級(jí)下調(diào)2級(jí)，另有20家券商評(píng)級(jí)下調(diào)1級(jí)。

    華信證券和網(wǎng)信證券的分類評(píng)級(jí)為D類評(píng)級(jí)，其中，華信證券已經(jīng)連續(xù)兩年評(píng)級(jí)為D。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)的分類標(biāo)準(zhǔn)，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司每年進(jìn)行一次分類評(píng)價(jià)，2019年度的評(píng)級(jí)期為2018年5月1日至本年度4月30日。一般而言，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，由中國證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議確定。

    證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。