2019年券商分類結(jié)果出爐 19家“升級”28家“降級”

    中原證券上升5個級別，D類兩家分別為華信證券和網(wǎng)信證券

    ■本報記者 王思文

    7月26日晚間，證監(jiān)會公布2019年證券公司分類結(jié)果。

    《證券日報》記者梳理2019年證券公司分類結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2019年全行業(yè)共有98家證券公司參與此次分類評價。其中，38家證券公司被評為A類，A類AAA級仍虛位以待，A類AA級有10家，較去年減少2家，A類A級有28家，與去年持平；50家證券公司被評為B類，B類BBB級有28家，BB級有12家，B級有10家；8家券商被評為C類，C類CCC級有5家，CC級有2家，C級有1家。

    A類AA級的10家券商分別是（按公司名稱拼音順序排序）：國泰君安、國信證券、海通證券、華泰證券、平安證券、天風(fēng)證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券。

    此外，值得注意的是，今年首次出現(xiàn)了2家D類評級券商，分別為華信證券和網(wǎng)信證券。往前追溯，2018年華信證券成為首家D類評級券商，而2018年以前未有D類評級券商的出現(xiàn)。

    據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，相較于2018年，有19家券商級別上升。其中，中原證券上升5個級別，幅度最大。2018年證券公司分類結(jié)果顯示，中原證券評級由A級跌落至C級，被下調(diào)了6個級別，成為2018年評級降幅最大的券商。今年，中原證券由C級升至BBB級。

    此外，中山證券由CCC升至BBB，上調(diào)3個級別；還有4家券商上調(diào)2個級別。

    與此同時，有28家券商級別被下調(diào)，評級降幅最大的是國融證券，下調(diào)5個級別，由BBB級降至C級；網(wǎng)信證券由CCC降至D，被下調(diào)了3個級別。

    證監(jiān)會表示，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍。