嚴監(jiān)管“虎虎生威” 中天東興新時代成虎年首罰對象

    虎年注定又是券商嚴監(jiān)管的一年。

    開年僅半個月，東興證券、新時代證券和中天證券已接連收到共計3張罰單，其中中天證券收到2022年以來券業(yè)首張反洗錢罰單，被罰金額超百萬。

    據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，2022年以來，包括券商員工、證券公司、券商分公司、券商營業(yè)部和券商資管子公司在內(nèi)，合計收到了45張罰單；若剔除員工個人，以證券公司、券商分公司、券商營業(yè)部以及券商資管子公司為主體統(tǒng)計，則有15個主體被罰或被立案調(diào)查。

    證券時報記者注意到，監(jiān)管對上述問題的處理結(jié)果多以出具警示函或責令改正為主，個別嚴重的則被處以罰款或公開譴責等。值得一提的是，券商受處罰可能對分類評級產(chǎn)生負面影響，而評級對券商而言影響尤其深遠。

    虎年發(fā)出3張新罰單

    中天證券被罰超百萬

    2月15日，新時代證券和東興證券分別收到江蘇證監(jiān)局、北京證監(jiān)局開出的罰單，兩家券商均被監(jiān)管采取出具警示函的監(jiān)管措施。

    具體來看，新時代證券和東興證券違規(guī)行為分別發(fā)生在投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域、資管業(yè)務(wù)領(lǐng)域。其中，新時代證券對受托管理的連云港海州工業(yè)投資集團有限公司“20海投01”等公司債，存在包括對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位和對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位的問題。東興證券則是在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，對資管新規(guī)落實不到位，個別產(chǎn)品業(yè)績報酬提取頻率超過每6個月一次。

    此前一天的2月14日，中天證券也受到處罰。不同于其他券商，中天證券收到的是2022年券業(yè)的第一張反洗錢罰單，且處罰較重，該券商被央行沈陽分行罰款137.1萬元，2名相關(guān)人員對此負有責任，也被處以罰款。

    央行沈陽分行信息顯示，中天證券的違法行為包括未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)和未按規(guī)定報送可疑交易報告。

    近年來，隨著反洗錢力度加強，金融機構(gòu)有必要進一步強化合規(guī)意識。在剛過去不久的2021年，包括中泰證券、開源證券、安信證券、國金證券、招商證券、興業(yè)證券及中金公司等7家券商因為反洗錢不力而被罰，其中招商證券和中金公司均被罰超百萬元。

    15個機構(gòu)主體遭罰

    投行業(yè)務(wù)是重災(zāi)區(qū)

    根據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，2022年以來，證券公司及證券從業(yè)人員合計領(lǐng)到45張罰單，涉及券商20家。剔除被處罰的證券公司員工，包括證券公司、券商分公司、券商營業(yè)部和券商資管子公司在內(nèi)合計15個主體被罰或被立案調(diào)查。

    從公司規(guī)模來看，既有中小券商東興證券、新時代證券、中天證券、川財證券、中德證券、宏信證券、粵開證券、信達證券，也有國泰君安、海通證券、光大證券、平安證券、安信證券等規(guī)模排名靠前的券商。

    從被處罰主體來看，除了常規(guī)證券公司，證券公司分公司、券商營業(yè)部也是屢爆違規(guī)風險的地方，后者在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)中時常出現(xiàn)管控不到位、違規(guī)銷售等行為。

    此外，浙商證券旗下浙商資管成為今年以來唯一一家收到罰單的券商資管子公司，且受罰程度較為嚴厲——被責令改正和暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月，并責令該公司處分相關(guān)人員。

    從違法違規(guī)行為覆蓋的業(yè)務(wù)類型來看，投行業(yè)務(wù)則是“重災(zāi)區(qū)”。上述15個被處罰主體中，新時代證券、安信證券、國泰君安等均因為投行業(yè)務(wù)違規(guī)被處罰；更甚者是中德證券，該公司因牽涉樂視網(wǎng)保薦業(yè)務(wù)違法違規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查，目前尚在調(diào)查階段。

    另外，1月19日，浙江證監(jiān)局針對安信證券及相關(guān)責任人開出了8張投行罰單。安信證券被處罰原因是，在開展浙江亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

    此前，安信證券在回應(yīng)證券時報記者時表示，該公司將引以為戒，按要求認真落實整改，進一步強化合規(guī)意識、責任意識，不斷完善公司內(nèi)部控制機制，更主動、更盡責地扮演好資本市場“看門人”角色，與監(jiān)管部門、交易所同向發(fā)力，持續(xù)提高內(nèi)部治理水平。

    處罰所致負面影響多

    分類評級首當其沖

    券商遭到處罰不是新鮮事，關(guān)鍵是處罰會對券商帶來多大影響？業(yè)內(nèi)人士認為，罰單所造成的負面影響主要體現(xiàn)在券商分類評級的扣減分上，分類評級若受影響，券商展業(yè)、融資、投?；鹄U納等都會受影響。

    從2022年以來的處罰結(jié)果來看，證券公司被出具警示函或責令改正的較多，海通證券則一度被通報批評和公開譴責。

    2020年證監(jiān)會新修訂的證券公司分類評級監(jiān)管規(guī)定，評價期內(nèi)證券公司因違法違規(guī)行為被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)實施行政處罰、監(jiān)管措施或者被司法機關(guān)刑事處罰的，給予相應(yīng)扣分：公司被采取責令改正措施的，每次扣1分；公司被采取出具警示函的，每次扣0.5分；公司被采取公開譴責等情形的，每次扣2.5分等。

    根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管對不同類別券商規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

    此外，券商分類結(jié)果還將作為券商申請增加業(yè)務(wù)種類、發(fā)行上市、各類融資等事項的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)，還將據(jù)此確定不同級別的券商繳納證券投資者保護基金的具體比例。