山西證券：控股子公司中德證券涉嫌違法 證監(jiān)會(huì)擬處以1132萬元罰款

    本報(bào)記者 周尚伃

    3月20日晚間，山西證券發(fā)布公告稱，3月18日，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》（處罰字[2022]11號(hào)），現(xiàn)將主要內(nèi)容公告如下：

    2015年5月26日，樂視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開發(fā)行，2016年6月2日，樂視網(wǎng)收到中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日，非公開發(fā)行股票在深交所上市，樂視網(wǎng)向四名合格投資者非公開發(fā)行新股10664.3萬股，募集資金47.99億元。

    經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)另案查明，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.1萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    中德證券分別于2015年6月12日和9月1日出具《發(fā)行保薦書》申報(bào)稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業(yè)務(wù)收入566.04萬元。

    中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在：（1）未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；（2）未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。

    中國證監(jiān)會(huì)擬決定：1.對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入566.04萬元，并處以1132.0754萬元罰款；2.對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬元罰款。

（編輯 李波）