4家機構受到全國股轉公司紀律處分！被罰券商IPO輔導時間近5年 進展如何？

    受“藍山科技案”影響，華龍證券等4家中介機構近日受到全國股轉公司紀律處分。

    全國股轉系統(tǒng)監(jiān)管公開信息顯示，華龍證券股份有限公司在為藍山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務的過程中未勤勉盡責，趙宏志、李紀元作為直接負責的主管人員，對上述違規(guī)行為負有主要責任。全國股轉公司決定對華龍證券、趙宏志、李紀元采取公開譴責的監(jiān)管措施。

    與此同時，中興財光華會計師事務所及相關責任主體、北京天元律師事務所及相關責任主體同樣被全國股轉公司采取公開譴責的監(jiān)管措施；開元資產評估有限公司及相關責任主體受到全國股轉公司通報批評。

    4家機構受到

    全國股轉公司紀律處分

    3月22日，全國股轉公司披露關于華龍證券、中興財光華會計師事務所、北京天元律師事務所和開元資產評估有限公司等四家機構及相關責任主體的紀律處分情況公示，上述機構及相關人員均曾為藍山科技提供相關中介服務。

    全國股轉公司表示，華龍證券股份有限公司在為藍山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項提供保薦服務的過程中未勤勉盡責，趙宏志、李紀元作為直接負責的主管人員，對上述違規(guī)行為負有主要責任。

    中興財光華會計師事務所在為藍山科技2017年至2019年年度財務報表和2020年公開發(fā)行股票事項提供審計服務的過程中，存在重大缺陷，未獲取充分、適當?shù)膶徲嬜C據，未保持職業(yè)懷疑，導致其未能發(fā)現(xiàn)藍山科技嚴重財務造假行為，進而導致其最終出具的2017年度至2019年度審計報告、《公開發(fā)行說明書》中披露的審計機構關于2017年度至2019年度審計聲明文件均存在虛假記載。劉永、李鐵慶、趙海賓對上述行為負有主要責任。

    北京天元律師事務所采取書面審查、函證和訪談等方法對藍山科技進行查驗中未勤勉盡責，所出具的法律意見書存在虛假記載，賀秋平、高媛是直接負責的主管人員，對上述違規(guī)行為負有責任。

    開元資產評估有限公司在向藍山科技提供資產評估服務過程中，未勤勉盡責，所出具的《資產評估報告》存在虛假記載，李厚東、鐘曉夕為直接負責的主管人員，對上述違規(guī)行為負有責任。

    全國股轉公司決定，對華龍證券、趙宏志、李紀元，對中興財光華會計師事務所、劉永、李鐵慶、趙海賓，對北京天元律師事務所、賀秋平、高媛進行公開譴責的監(jiān)管措施；對開元資產評估有限公司、李厚東、鐘曉夕進行通報批評。

    記者注意到，藍山科技和華龍證券等4家機構及相關責任人在2021年11月就曾受到過證監(jiān)會作出的行政處罰。除此之外，全國股轉公司也在去年12月發(fā)布《關于給予北京藍山科技股份有限公司紀律處分的決定》，決定給予藍山科技公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    華龍證券IPO進展如何？

    在受到處罰的4家中介機構中，作為藍山科技首次公開發(fā)行股票保薦機構的華龍證券目前正在處于上市輔導階段。隨著處罰結果的落地，華龍證券IPO的工作也正在推進重啟當中。

    公開資料顯示，華龍證券成立于2001年，是唯一一家注冊地在甘肅省的全牌照證券公司。2016年初，華龍證券在新三板掛牌，同年底順利增資擴股，引入山東國投、浙江永利、甘肅公航旅、甘肅國投等33家省內外知名企業(yè)。

    華龍證券2020年年報數(shù)據顯示，公司實現(xiàn)營業(yè)收入19.17億元，同比下降7.61%；凈利潤5.01億元，同比增長41.96%。其中，經紀業(yè)務及自營業(yè)務占公司營收比重較大，分別為6.46億元和5.19億元，毛利率為44.46%和60.98%；投行業(yè)務表現(xiàn)欠佳，營業(yè)收入為1.26億元，毛利率為-22.33%。在2021年證監(jiān)會公布的證券公司分類結果中，華林證券由2020年的B級上升至BBB級。

    2017年，華龍證券開啟首發(fā)上市之路，聘請中信證券作為保薦機構，報送上市輔導備案并獲受理。中信證券在2022年1月披露的《關于華龍證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市輔導工作進展情況報告（第十三期）》顯示，自2017年4月開啟上市輔導以來，中信證券已協(xié)助華龍證券推進包括房產確權、公司治理規(guī)范、歷史沿革梳理、私募投資基金子公司整改情況、董監(jiān)高變動情況、行政處罰及整改情況等輔導措施。

    對于行政處罰及整改情況，中信證券表示，華龍證券多次召開黨委會、總經理辦公會通報立案調查及處罰事項情況，研究部署風險排查和輿情應對并落實整改相關工作，對公司經營發(fā)展中存在的問題全面檢視剖析原因并嚴肅整改。截至目前，輔導對象嚴格按照整改方案有序推進整改工作，整改進展順利。

    為了進一步推動上市工作，華龍證券的市場化改革方案也在去年12月獲得批復。華龍證券面向社會公開選聘4名職業(yè)經理人，選聘副總經理1名（分管投資銀行業(yè)務）、副總經理1名（分管證券投資業(yè)務）、董事會秘書1名、首席信息官1名，選聘工作已于今年2月19日至20日進行。

    證券業(yè)協(xié)會公示信息顯示，華林證券公司高管目前有6位，包括2021年11月上任的黨委書記、董事長祁建邦，總經理蘇金奎，副總經理、首席風險官胡海全，副總經理、黨委委員徐國興，合規(guī)總監(jiān)盧衛(wèi)民，監(jiān)事會主席婁德全。

    在3月18日舉行的華龍證券2022年度工作會議中，華龍證券對上市工作提出了最新的具體要求。華龍證券表示，要在推上市、夯基礎上加力加效，持續(xù)推進IPO申報。完善申報材料，積極匯報溝通，實干作為、奮力拼搏，力爭早日上市。對標上市券商，“全身體檢”、強基固本、比學趕超，按上市標準打牢公司經營管理基礎。