券商高管水平測試標準將迎修訂

    補充校正機構(gòu)定位、建立穩(wěn)健薪酬制度等知識點

    本報記者 周尚伃

    7月25日，《證券日報》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，為貫徹落實新“國九條”精神，按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定持續(xù)做好各類高管水平測試工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）結(jié)合近年來資本市場改革發(fā)展、法治建設(shè)成果等情況，組織修訂完善證券公司高管類人員水平測試標準，形成了《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱（征求意見稿）》《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱（征求意見稿）》。

    2022年10月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱》《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱》，大綱分別結(jié)合兩類高管履職需要，梳理、匯總其應(yīng)掌握的法律法規(guī)、制度規(guī)則，以知識點列示，作為測試命題和學(xué)習(xí)備考的基本依據(jù)，為滿足高管任職條件、提高專業(yè)水平提供了保障。

    2023年以來，股票發(fā)行注冊制改革全面落地，企業(yè)債券納入公司債券統(tǒng)一監(jiān)管，新公司法修訂發(fā)布，新“國九條”出臺，圍繞防風(fēng)險強監(jiān)管促高質(zhì)量發(fā)展主線的若干配套制度規(guī)則、政策文件陸續(xù)發(fā)布。資本市場法治建設(shè)的重大進展和改革等有必要作為高管類人員應(yīng)知應(yīng)會內(nèi)容，通過相應(yīng)水平測試合理體現(xiàn)要求，因此，中證協(xié)組織修訂上述兩件高管測試大綱。

    從修訂內(nèi)容來看，券商高級管理人員大綱側(cè)重公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、履職要求等經(jīng)營管理相關(guān)制度規(guī)則，合規(guī)管理人員大綱側(cè)重公司合規(guī)管理職能與保障、各經(jīng)營環(huán)節(jié)、各業(yè)務(wù)條線的實體性、程序性合規(guī)要求。

    具體來看，一是積極傳導(dǎo)黨中央、國務(wù)院重大決策部署；在兩件大綱中，增加對新“國九條”等政策文件的掌握要求，督促高管人員加強對資本市場政治性、人民性的認識。

    二是貫徹落實強監(jiān)管要求；根據(jù)《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》以及證券公司薪酬指引、兩類子公司管理規(guī)范等制度規(guī)則發(fā)布或修訂情況，在兩件大綱中補充證券公司應(yīng)當(dāng)校正機構(gòu)定位、健全公司治理、強化內(nèi)部管控和風(fēng)險管理、完善人員管理及激勵、建立健全投資者保護及股東回報機制以及加強子公司內(nèi)部控制、建立穩(wěn)健薪酬制度等知識點，引導(dǎo)高管人員樹立正確經(jīng)營理念。

    三是完善信息安全、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計等相關(guān)要求；將近期發(fā)布實施的《證券公司操作風(fēng)險管理指引》等規(guī)則納入兩類高管測試范圍，增加證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的總體要求、管理職責(zé)、應(yīng)急處置、投資者個人信息保護，以及操作風(fēng)險管理、內(nèi)部審計要求等知識點，引導(dǎo)高管人員增強信息安全意識和風(fēng)險防范意識。

    四是根據(jù)已施行的新公司法，補充和完善兩件大綱中的相關(guān)知識點，體現(xiàn)公司股東出資、股份發(fā)行轉(zhuǎn)讓、董監(jiān)高忠實勤勉義務(wù)、中小股東保護、上市公司治理、公司發(fā)行債券等與資本市場密切相關(guān)的新法修訂內(nèi)容。

    五是在證券公司合規(guī)管理人員測試大綱中，根據(jù)各業(yè)務(wù)條線規(guī)則變化情況更新相應(yīng)要求。根據(jù)去年以來發(fā)布的《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》《公開募集證券投資基金證券交易費用管理規(guī)定》等規(guī)則，增加相關(guān)知識點；刪除《企業(yè)破產(chǎn)法》等與合規(guī)管理工作非直接關(guān)聯(lián)的知識點。