制度人才雙驅(qū)動 陜西上市公司治理水平提升

    去年以來，證監(jiān)會先后修訂《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司章程規(guī)范指引》，對貫徹新發(fā)展理念、加強(qiáng)中小投資者保護(hù)、優(yōu)化治理機(jī)制等提出一系列新要求。對此，陜西證監(jiān)局高度重視，以制度修訂和人才培養(yǎng)雙輪驅(qū)動，著力推動轄區(qū)上市公司切實(shí)提升規(guī)范運(yùn)作水平，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展筑牢根基，轄區(qū)近年來上市公司治理水平已有顯著提升，運(yùn)行更加規(guī)范，內(nèi)控更加有效。

    以陜西煤業(yè)為例，公司上市后，不斷提高公司法人治理水平，積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，以實(shí)現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

    公司重視董事會成員的專業(yè)性與多樣性，設(shè)立非獨(dú)立董事4人，均長期深耕于煤炭行業(yè)安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、風(fēng)險防控等核心業(yè)務(wù)；獨(dú)立董事3人，分別來自國家能源發(fā)展改革研究中心、煤炭及大宗商品供應(yīng)鏈金融公司以及從事并購重組的金融機(jī)構(gòu)。并在董事會下設(shè)立安全健康與環(huán)保委員會，力爭為公司綠色安全高效發(fā)展保駕護(hù)航。2015年，董事會提前決策，先于供給側(cè)改革，開展了資產(chǎn)重組工作，淘汰了部分落后產(chǎn)能。2016年，繼續(xù)響應(yīng)國家供給側(cè)改革號召，開展了第二次資產(chǎn)重組工作。通過兩年兩次資產(chǎn)重組，優(yōu)化了產(chǎn)能結(jié)構(gòu)，降低了人員成本，提升了資產(chǎn)質(zhì)量，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

    自上市以來，公司重視發(fā)掘長期穩(wěn)定的投資者成為公司的合作伙伴。2019年，成功引進(jìn)華夏人壽成為長期戰(zhàn)略股東，擬授予董事席位，以保證股權(quán)結(jié)構(gòu)與市值的穩(wěn)定。

    另一家公司航發(fā)動力于2013年重組上市后，不斷完善治理結(jié)構(gòu)，公司黨委會、股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營層各司其職，不斷完善決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制及監(jiān)督機(jī)制，使公司從內(nèi)部運(yùn)行體制機(jī)制到公司發(fā)展模式、思想觀念都有所改進(jìn)，促進(jìn)了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，直接融資超過200億元，完成了傳統(tǒng)軍工企業(yè)向公眾公司的轉(zhuǎn)變。

    上市公司治理的規(guī)范和完善離不開監(jiān)管的引導(dǎo)。在基礎(chǔ)制度修訂方面，陜西證監(jiān)局結(jié)合新政策要求，積極組織轄區(qū)上市公司開展“公司治理自查自糾及規(guī)范整改”專項(xiàng)活動，引導(dǎo)公司全面自查，明確整改時間表，增強(qiáng)內(nèi)部治理的規(guī)范性和科學(xué)性。對相關(guān)公司進(jìn)行“一對一”專業(yè)指導(dǎo)，推動企業(yè)建立規(guī)范發(fā)展長效機(jī)制。2018年10月至今，轄區(qū)已有47家上市公司對《章程》進(jìn)行了修訂完善，進(jìn)一步夯實(shí)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)。

    董監(jiān)高是上市公司規(guī)范治理的重要推動者。堅(jiān)持分層次、有重點(diǎn)、全覆蓋地開展公司高管政策法規(guī)和內(nèi)控規(guī)范培訓(xùn)，是提升董監(jiān)高履職盡責(zé)能力的重要方式。針對陜西轄區(qū)新上市公司較多的情況，及時完善董監(jiān)高入職談話形式，現(xiàn)場簽署《監(jiān)管談話備忘錄》，申明監(jiān)管要求，增強(qiáng)董監(jiān)高依法履職的自覺性。目前已約談公司108家/次，涉及公司高管224人/次，提醒公司董監(jiān)高時刻繃緊合規(guī)之弦，確保規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。

    值得一提的是，在推動企業(yè)科創(chuàng)板上市中，陜西證監(jiān)局也將規(guī)范治理作為輔導(dǎo)監(jiān)管的重中之重，督導(dǎo)公司逐項(xiàng)整改規(guī)范，最終促成3家陜西企業(yè)成功登陸科創(chuàng)板，位居中西部首位，加快全省科技優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。