中期協(xié)發(fā)布居間人管理辦法 過渡期為一年

    本報(bào)記者 王寧

    為推進(jìn)期貨市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，近日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：中期協(xié)）遵循“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，制定并發(fā)布《期貨公司居間人管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱：《辦法》），自2021年9月10日起施行，過渡期自施行之日起至2022年9月9日。

    居間人伴隨著我國(guó)期貨行業(yè)的誕生而出現(xiàn)，是期貨市場(chǎng)重要參與群體。就行業(yè)現(xiàn)狀而言，一方面，居間人是部分客戶與期貨公司發(fā)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系的橋梁，其誠(chéng)信程度與投資者權(quán)益息息相關(guān)。期貨公司作為持牌金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)審慎選擇與其合作的居間人，防范利益輸送等風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，履行社會(huì)責(zé)任。另一方面，目前多個(gè)轄區(qū)的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或地方行業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了本地區(qū)的居間人管理辦法或自律規(guī)則，但管理標(biāo)準(zhǔn)和尺度不盡一致。

    近年來，因居間人誠(chéng)信、道德風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的跨區(qū)套利、侵害投資者合法權(quán)益等問題時(shí)有發(fā)生，更有個(gè)別期貨公司、從業(yè)人員和居間人因開展居間活動(dòng)涉嫌犯罪被追究刑事責(zé)任。中期協(xié)2017年至今處理的各類投訴中，涉及居間人的投訴占比由5%上升至45%，呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，此類投訴90%以上因居間人誘導(dǎo)開戶、喊單指導(dǎo)交易等超越中介人身份的行為引發(fā)。上述行為不但極大損害了投資者合法權(quán)益，也影響了期貨行業(yè)的社會(huì)形象和外界評(píng)價(jià)。

    中期協(xié)表示，作為全國(guó)期貨業(yè)自律性組織，有必要、有責(zé)任制定全國(guó)統(tǒng)一的自律管理規(guī)則，建立公開、透明的居間人信用體系，防范由居間活動(dòng)產(chǎn)生的利益沖突，杜絕不誠(chéng)信、不合規(guī)行為，壓實(shí)期貨公司管理責(zé)任，逐步規(guī)范期貨公司居間人管理，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    據(jù)悉，《辦法》站穩(wěn)人民立場(chǎng)，旨在通過規(guī)范期貨公司、居間人、投資者三者之間的關(guān)系，厘清居間合作邊界，為營(yíng)造公開、公平、公正的營(yíng)商環(huán)境提供制度保障，確保投資者保護(hù)工作有抓手，利益沖突防范能落地。

    事前，厘清理順權(quán)責(zé)邊界，建章立制規(guī)范市場(chǎng)秩序。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全居間人管理制度機(jī)制，與符合規(guī)定的居間人開展居間合作，并要求其履行信義義務(wù)，向投資者做好風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露，不斷提高其專業(yè)化水平和合規(guī)意識(shí)。

    事中，壓實(shí)期貨公司管理責(zé)任，提升內(nèi)控治理水平。期貨公司應(yīng)當(dāng)履行信息明示義務(wù)，做好客戶回訪工作，重視異常交易和操作監(jiān)測(cè)，妥善處理投訴糾紛，按要求進(jìn)行居間人信息登記報(bào)告。協(xié)會(huì)通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、自律檢查等方式，持續(xù)加強(qiáng)事中監(jiān)控力度，定期分析梳理存在的問題，進(jìn)一步強(qiáng)化科技監(jiān)管數(shù)據(jù)的成果運(yùn)用。

    事后，強(qiáng)化零容忍震懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)。中期協(xié)以信用管理為抓手，建立居間人提示名單和失信名單制度，要求期貨公司不得與列入失信名單的居間人合作；對(duì)期貨公司相關(guān)違規(guī)行為采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施，與行政監(jiān)管層面的期貨公司分類評(píng)價(jià)制度有機(jī)結(jié)合；對(duì)投訴舉報(bào)等各類渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為一經(jīng)查實(shí)，從嚴(yán)處理。

    中期協(xié)表示，《辦法》的發(fā)布和實(shí)施是貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》關(guān)于“構(gòu)建適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求的社會(huì)信用體系和新型監(jiān)管機(jī)制”精神，落實(shí)“十四五”規(guī)劃建議“要加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理，發(fā)揮群團(tuán)組織和社會(huì)組織在社會(huì)治理中的作用”要求的重要舉措，回應(yīng)了行業(yè)對(duì)解決居間人問題日益高漲的呼聲，對(duì)改善期貨公司競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、提高期貨市場(chǎng)透明度具有重要意義?！掇k法》實(shí)施后，中期協(xié)將堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以統(tǒng)一自律規(guī)則為基準(zhǔn)，逐步建立起居間人自我約束、期貨公司承擔(dān)主體管理責(zé)任、地方協(xié)會(huì)參與糾紛調(diào)解、協(xié)會(huì)自律管理、行政監(jiān)管堅(jiān)守底線的“自下而上”管理體系。

（編輯 崔漫）