證券從業(yè)人員切勿觸碰違法持股“紅線”

    ■朱寶琛

    國都證券日前發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)2024年10月22日收到公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告。事實(shí)上，楊江權(quán)辭職，緣于其“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被證監(jiān)會(huì)立案。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，楊江權(quán)已不能履行公司高級(jí)管理人員職務(wù)。

    從業(yè)人員違法持股是證券行業(yè)監(jiān)管的重點(diǎn)之一。一直以來，監(jiān)管部門都在反復(fù)提醒證券從業(yè)人員不要觸碰“紅線”，要求券商督促從業(yè)人員堅(jiān)守合規(guī)底線。同時(shí)，監(jiān)管部門對(duì)這種行為的打擊力度不斷加強(qiáng)，處罰力度持續(xù)加大。

    不過，證券從業(yè)人員違法持股仍時(shí)有發(fā)生。筆者認(rèn)為，這歸根結(jié)底是一個(gè)“利”字：面對(duì)利益誘惑，一些證券從業(yè)人員抱有僥幸心理。

    與此同時(shí)，這也反映出部分券商內(nèi)控管理存在缺陷。券商應(yīng)持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)管理，要讓違規(guī)持股情況及時(shí)出清，讓從業(yè)人員“不敢、不能、不想”違規(guī)持股，進(jìn)而推動(dòng)行業(yè)向著更加規(guī)范、專業(yè)的方向發(fā)展。

    證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求。從近幾年監(jiān)管部門開出的罰單來看，對(duì)從業(yè)人員違法持股的打擊呈現(xiàn)出批量處罰、追溯歷史更久、處罰認(rèn)定更嚴(yán)等特點(diǎn)。比如，今年年初，證監(jiān)會(huì)集中查辦某券商多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，通過刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)等進(jìn)行立體化懲戒。其中，對(duì)63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施。

    一份份罰單彰顯出監(jiān)管部門維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的決心，而監(jiān)管部門還將持續(xù)強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為。