不守規(guī)矩者必受?chē)?yán)懲

    擇遠(yuǎn)

    領(lǐng)到罰單，是件不光彩的事情。但總有一些上市公司和各類(lèi)資本市場(chǎng)參與者，因?yàn)楦鞣N原因受罰，甚至有的領(lǐng)到的罰單還不止一張。

    據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，截至10月26日筆者截稿，證監(jiān)會(huì)和地方證監(jiān)局共發(fā)出249張行政處罰決定書(shū)。

    罰單背后，是資本市場(chǎng)各類(lèi)參與主體的不守規(guī)矩。比如，有的以市值管理之名行操縱市場(chǎng)之實(shí)，有的存在虛假信息披露和財(cái)務(wù)造假行為，還有內(nèi)幕信息知情人利用自身優(yōu)勢(shì)從事內(nèi)幕交易。

    不以規(guī)矩不能成方圓。監(jiān)管部門(mén)向資本市場(chǎng)的各類(lèi)參與主體開(kāi)出罰單，其目的就是讓市場(chǎng)參與各方遵守規(guī)則，共同建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

    在這一過(guò)程中，一方面，需要加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度，提高違法違規(guī)成本。這方面，我們看到，今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)突出執(zhí)法重點(diǎn)，精準(zhǔn)出擊，依法從嚴(yán)從快從重查辦了一批市場(chǎng)關(guān)注度高、影響惡劣的典型案件，釋放的是持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”的高壓信號(hào)。特別是今年7月份《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》的發(fā)布，更釋放出清晰而鮮明的信號(hào)：打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的“鐵拳”越來(lái)越重，進(jìn)而推動(dòng)形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。

    另一方面，需要發(fā)揮各方合力，共同打擊證券違法違規(guī)行為。這已經(jīng)成為市場(chǎng)共識(shí)。

    今年9月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組第一次會(huì)議順利召開(kāi)。隨后，按照工作小組第一次會(huì)議精神，緊扣“零容忍”的工作方針，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部、最高檢聯(lián)合開(kāi)展打擊證券違法犯罪專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中部署查辦19起重大典型案件。

    這是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法協(xié)作配合，提升證券執(zhí)法司法效能，形成高效打擊證券違法活動(dòng)合力，落實(shí)“建制度、不干預(yù)、零容忍”的具體舉措，是持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)的根本保障，是推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手。

    面對(duì)資本市場(chǎng)的各類(lèi)沉疴頑疾，監(jiān)管部門(mén)合力打擊，態(tài)度非常明確、堅(jiān)決。從日常監(jiān)管、行政執(zhí)法到民事賠償、刑事懲戒，監(jiān)管部門(mén)也在用實(shí)際行動(dòng)全方位地貫徹這一理念。對(duì)各市場(chǎng)參與主體來(lái)說(shuō)，一定要牢固樹(shù)立自覺(jué)崇法守信的理念，切實(shí)履行好自身的責(zé)任，杜絕違法行為的發(fā)生。因?yàn)椴皇匾?guī)矩者，必然會(huì)受到嚴(yán)懲。