證監(jiān)會(huì)：嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)

    證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布了2017年稽查執(zhí)法工作情況通報(bào)。通報(bào)顯示，2017年，證監(jiān)會(huì)聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和市場(chǎng)關(guān)切，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)，全面提升稽查執(zhí)法綜合效能，確保市場(chǎng)運(yùn)行有序，投資者權(quán)益得到有效保護(hù)，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能得到充分發(fā)揮。

    2018年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，打好防控金融風(fēng)險(xiǎn)的攻堅(jiān)戰(zhàn)，確保證券期貨監(jiān)管目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，為資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、助力高質(zhì)量發(fā)展，營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

    證監(jiān)會(huì)表示，2017年，證監(jiān)會(huì)始終保持對(duì)各類證券期貨違法活動(dòng)的高壓態(tài)勢(shì)。全年新啟動(dòng)調(diào)查478件，新增立案案件312件，其中重大案件90件，同比增長(zhǎng)一倍。新增涉外案件157件。全年辦結(jié)立案案件335件，同比增長(zhǎng)43%；其中，31起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中20件立案?jìng)刹椤?/p>

    2017年，證監(jiān)會(huì)共部署4個(gè)批次專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，組織查辦54起重大典型案件。此外，還嚴(yán)懲了浙江九好忽悠式重組、慧球科技1001奇葩議案等無(wú)視監(jiān)管紅線、挑戰(zhàn)法律底線的惡性案件，堅(jiān)決打擊了敢于“興風(fēng)作浪”的資本大鱷，嚴(yán)懲了鮮言、唐漢博、朱康軍、任良成等一批慣犯累犯、職業(yè)違法團(tuán)伙，這些舉措提振了市場(chǎng)信心。

    證監(jiān)會(huì)表示，目前已經(jīng)構(gòu)建即時(shí)關(guān)注、即時(shí)分析、即時(shí)反饋、即時(shí)核查的快速反應(yīng)機(jī)制，緊盯重要時(shí)點(diǎn)、重點(diǎn)股票、重點(diǎn)行為、重點(diǎn)賬戶，加強(qiáng)實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警預(yù)測(cè)，提高線索發(fā)現(xiàn)分析的主動(dòng)性、前瞻性、針對(duì)性。

    在大要案辦理中充分利用以案代訓(xùn)、援派組長(zhǎng)、聯(lián)合辦案等調(diào)查模式，統(tǒng)籌系統(tǒng)稽查資源，集中力量快速突破案件。建立優(yōu)秀調(diào)查組長(zhǎng)人才庫(kù)，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)引領(lǐng)作用，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)斗力的輻射效應(yīng)。建立稽查局、稽查總隊(duì)一體化工作機(jī)制，在違法線索分析、案件質(zhì)量控制、辦案力量調(diào)配等方面形成良性互動(dòng)，提高執(zhí)法效率。

    此外，證監(jiān)會(huì)著力加強(qiáng)執(zhí)法規(guī)范建設(shè)。發(fā)揮稽查執(zhí)法發(fā)現(xiàn)制度缺陷和監(jiān)管漏洞的作用，推行稽查建議報(bào)告制度，全年形成稽查建議報(bào)告397份。

    據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)全面規(guī)劃科技化執(zhí)法體系，堅(jiān)持利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、智能化提升科技化執(zhí)法水平，召開稽查執(zhí)法科技化建設(shè)專題會(huì)議，堅(jiān)持“需求導(dǎo)向、統(tǒng)籌謀劃、尊重規(guī)律、確保安全”的基本原則，遵循“重點(diǎn)推進(jìn)、分步實(shí)施、先行試點(diǎn)、重見(jiàn)成效”的建設(shè)思路，設(shè)計(jì)構(gòu)建以輻射稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)集中、數(shù)據(jù)建模、取證軟件、質(zhì)量控制、案件管理、調(diào)查輔助“六大工程”并輔以執(zhí)法監(jiān)督的總體框架，加快推進(jìn)科技化執(zhí)法系統(tǒng)性建設(shè)。

    此外，去年，證監(jiān)會(huì)與公安部五個(gè)證券犯罪辦案基地密切配合，在15起案件的線索發(fā)現(xiàn)、情報(bào)溝通、問(wèn)題研判等方面無(wú)縫銜接，精準(zhǔn)打擊。聯(lián)合北京市西城區(qū)法院開展涉金融案件集中執(zhí)行活動(dòng)，涉及2014年以來(lái)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的41起未執(zhí)結(jié)案件。

    在國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的指導(dǎo)下，深化與人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的執(zhí)法合作，健全在反洗錢、打擊“老鼠倉(cāng)”、債券執(zhí)法等方面的協(xié)作機(jī)制。加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資管理等部門的溝通協(xié)作，聯(lián)合防控內(nèi)幕交易和利益輸送等違法行為。