上交所完善自律管理程序和標(biāo)準(zhǔn)

    上交所23日發(fā)布施行《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》和《上海證券交易所自律管理聽證實施細(xì)則》。

    上交所表示，2008年起，上交所探索建立查審分離的紀(jì)律處分機制。在多年監(jiān)管實踐中，上交所逐步形成種類多樣、層次清晰的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施體系，完善紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實施標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的實施程序?？傮w上，紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施規(guī)范有序，在懲戒和威懾證券市場違規(guī)行為中發(fā)揮重要作用，取得良好市場效果。

    上交所介紹，近年來，隨著證券市場依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管深入推進，上交所一線監(jiān)管職能不斷強化，對市場違規(guī)行為實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施力度明顯增加。2016、2017年，上交所紀(jì)律處分?jǐn)?shù)量分別為68單、93單，比2015年分別增長10%、50%。其中，公開譴責(zé)、公開認(rèn)定分別為12單、3人次和25單、11人次，比2015年也有大幅增長。

    2017年11月，證監(jiān)會修訂發(fā)布《證券交易所管理辦法》，進一步明確和強化證券交易所自律管理職能，豐富證券交易所自律管理手段，對交易所紀(jì)律處分程序及聽證安排提出明確要求。為貫徹落實《證券交易所管理辦法》要求，完善自律管理程序和標(biāo)準(zhǔn)，保護自律管理對象合法權(quán)益，上交所對2013年《紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》進行修訂，同時制定《自律管理聽證實施細(xì)則》，于23日發(fā)布實施。

    本次《實施辦法》主要修改內(nèi)容包括：一，根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定和監(jiān)管需要，調(diào)整和完善紀(jì)律處分與監(jiān)管措施種類，給交易所一線監(jiān)管裝上強有力的“牙齒”，例如增加對證券發(fā)行人及相關(guān)市場參與主體、會員收取懲罰性違約金、要求會員拒絕接受投資者港股通交易委托等紀(jì)律處分，增加向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函等監(jiān)管措施；二，優(yōu)化限制交易紀(jì)律處分實施程序，提高對嚴(yán)重異常交易行為監(jiān)管效率；三，進一步優(yōu)化紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施機制、標(biāo)準(zhǔn)和程序，例如增加從輕、減輕、從重實施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的情形；四，擴大紀(jì)律處分聽證范圍，將暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限、取消交易參與人資格、取消會員資格、收取懲罰性違約金、認(rèn)定為不合格投資者等紀(jì)律處分納入聽證范圍。

    在強化一線監(jiān)管的同時，上交所也十分重視規(guī)范自律監(jiān)管程序，通過聽證、復(fù)核等機制加強對監(jiān)管對象合法權(quán)益保護。近兩年，上交所共組織紀(jì)律處分聽證10次，就嚴(yán)重紀(jì)律處分充分聽取監(jiān)管對象現(xiàn)場申辯意見，保障紀(jì)律處分實施的公平、公正。在總結(jié)此前聽證程序基礎(chǔ)上，上交所制定《聽證細(xì)則》，對自律管理中的聽證程序做出統(tǒng)一規(guī)范?！堵犠C細(xì)則》一方面拓寬聽證范圍，將對監(jiān)管對象影響重大的終止上市事項、復(fù)核事項納入聽證范圍，增加可申請聽證的紀(jì)律處分類型，加大對監(jiān)管對象的保護力度；另一方面優(yōu)化完善聽證程序，借鑒行政聽證程序并結(jié)合自律管理特點，按照規(guī)范公正、兼顧效率的原則，對聽證模式、流程、參與人權(quán)利義務(wù)、特殊情形處理等進行了較為細(xì)致的規(guī)定。