深交所：11份監(jiān)管函中8份指向信披違規(guī)

    本報記者 姜楠

    2018年3月23日-3月29日，深圳證券交易所共對11宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，發(fā)出年報問詢函13份、重組問詢函3份、關(guān)注函14份、其他函件41份。3月26日-3月30日期間，深交所共對159起證券異常交易行為進行了分析，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形，本所及時采取了監(jiān)管措施。共對29起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會10起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

    上述收到監(jiān)管函的11宗違規(guī)行為中，8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)、3宗涉及股票買賣違規(guī)。

    8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)行為分別是：深圳美麗生態(tài)股份有限公司在對子公司增加注冊資本時未經(jīng)董事會審議且未履行臨時信息披露義務(wù)，公司后期又召開董事會對相關(guān)事項予以取消，公司內(nèi)部控制存在缺陷且信息披露不及時；萬方城鎮(zhèn)投資發(fā)展股份有限公司重大資產(chǎn)重組標的逾期付款及延期支付安排等事項未及時履行信息披露義務(wù)；四川匯源光通信股份有限公司股東上海樂錚網(wǎng)絡(luò)科技有限公司及其一致行動人安徽鴻旭新能源汽車有限公司逾期未按承諾時間對外披露要約收購報告書全文，也未披露逾期原因及新的披露時間表；木林森股份有限公司與關(guān)聯(lián)方開發(fā)晶照明（廈門）有限公司（含子公司）和GlobalValueLightingLLC之間的關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定及時履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)；新疆準東石油技術(shù)股份有限公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金，且未及時履行信息披露義務(wù)；高斯貝爾數(shù)碼科技股份有限公司前期發(fā)生會計差錯，導致追溯調(diào)整2017年第三季度和2016年度財務(wù)報表，其中，2017年1-9月份凈利潤減少額占更正后凈利潤的比例為229.08%；深圳市寶鷹建設(shè)控股集團股份有限公司商譽及長期股權(quán)投資減值測試審慎性不足、部分工程項目相關(guān)收入核算不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人信息登記不完整；深圳市星源材質(zhì)科技股份有限公司控股股東、實際控制人陳秀峰辦理公司股票質(zhì)押，質(zhì)押數(shù)量占公司總股本的9.22%，未及時通知并配合上市公司對上述質(zhì)押業(yè)務(wù)予以披露。

    另外3宗涉及股票買賣違規(guī)分別是：北京星網(wǎng)宇達科技股份有限公司副董事長李國盛在公司2017年業(yè)績快報披露窗口期買入公司股票；德爾未來科技控股集團股份有限公司持股5%以上股東王沫買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條所界定的短線交易；蘇州寶馨科技實業(yè)股份有限公司控股股東兼董事長陳東買賣公司股票行為構(gòu)成《證券法》第四十七條所界定的短線交易。