萬家文化信披違規(guī) 6名當(dāng)事人被頂格處罰

    ■本報(bào)記者 朱寶琛

    “對萬家文化、龍薇傳媒責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元的頂格罰款；對孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并分別處以30萬元的頂格罰款。同時(shí)，對孔德永、黃有龍、趙薇分別采取5年證券市場禁入措施。”這是證監(jiān)會4月16日最新公布的一份行政處罰決定書和市場禁入決定書中對6名當(dāng)事人作出的處罰。

    至此，備受市場關(guān)注的浙江萬好萬家文化股份有限公司（簡稱萬家文化，現(xiàn)更名為浙江祥源文化股份有限公司）信息披露違法違規(guī)案塵埃落定。

    一位業(yè)內(nèi)人士告訴《證券日報(bào)》記者，根據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，上市公司因?yàn)樾排`法違規(guī)被處以60萬元的罰款，已經(jīng)是頂格處罰；相關(guān)責(zé)任人被處以30萬元的罰款，同樣已經(jīng)是頂格處罰。同時(shí)，在沒有完成并購的案例中，相關(guān)當(dāng)事人被處以市場禁入，這也是不多見的。

    “在同類案件中，這樣的處罰應(yīng)該算是比較重了。”上述業(yè)內(nèi)人士表示。

    據(jù)介紹，2016年12月27日，萬家文化告披露控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，著名影視演員趙薇將成為公司實(shí)際控制人，該事項(xiàng)引起輿論高度關(guān)注，并造成萬家文化股價(jià)大幅波動，引起市場和媒體高度關(guān)注，嚴(yán)重影響了市場秩序，損害了中小投資者的信心，影響了市場的公平、公正、公開。2017年2月20日，浙江證監(jiān)局對該事項(xiàng)啟動初步調(diào)查。

    隨后，應(yīng)當(dāng)事人孔德永、趙薇、黃有龍、趙政的要求，2017年12月19日，證監(jiān)會舉行聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人陳述和申辯。其中，龍薇傳媒提出，兩份回復(fù)公告不存在信息披露違法情形，并給出了八大方面的申辯意見，請求免于處罰。黃有龍、趙薇、趙政除了提出與龍薇傳媒一致的申辯意見外，還各提出了數(shù)條申辯意見。但經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，本案違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人的上述申辯理由不能成立。