證監(jiān)會今年已通報65宗案件 證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案例增長明顯

    ■本報記者 朱寶琛

    據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年前5個月，證監(jiān)會在每周的例行新聞發(fā)布會上，共通報了65宗案件。其中，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案數(shù)量有所增加，達到8宗。

    這一數(shù)據(jù)較去年同期有所增加。據(jù)記者統(tǒng)計，去年前5個月，證監(jiān)會通報了70宗案件，其中，證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案的數(shù)量只有3宗。

    證券從業(yè)人員炒股，可能伴生內(nèi)幕交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，破壞市場信心，因此，對于這一行為，法律是明令禁止的。然而，還是有人鋌而走險，抱著僥幸心理觸碰法律法規(guī)炒股獲利。

    財富證券網(wǎng)絡金融部副總經(jīng)理趙歡在接受《證券日報》記者采訪時表示，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，一方面挑戰(zhàn)的是法律的底線，影響了資本市場交易的公平性，另一方面也對自己的職業(yè)生涯造成了很大的影響，甚至有可能會被采取市場禁入的措施，這是得不償失的。

    比如，在證監(jiān)會今年通報的一宗案件中，2014年11月26日至2015年5月4日期間，蔣政任某券商資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理。在從業(yè)期間內(nèi)，他控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計約4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會決定責令蔣政依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款；同時，對蔣政采取5年證券市場禁入措施。

    《證券日報》記者同時對上述65宗案件進行了梳理，注意到信息披露違法違規(guī)案最多，達到了16宗；內(nèi)幕交易案次之，有12宗；操縱市場案有9宗，排名第三。

    信息披露違法違規(guī)案數(shù)量之所以多，業(yè)界認為，一個重要原因是上市公司、中介機構等內(nèi)控合規(guī)機制缺失或執(zhí)行乏力。因此，這就要求發(fā)行人、上市公司要嚴格履行信息披露義務，提高內(nèi)控治理水平。上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員要增強守法合規(guī)意識，提高專業(yè)水平，切實做到勤勉盡責，確保上市公司信息披露的真實、準確和完整。

    另外，據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，今年前5個月，證監(jiān)會共公布了41份行政處罰決定書和5份市場禁入決定書。