深交所連答六問：已正式啟動(dòng)對雅百特的強(qiáng)制退市機(jī)制

    據(jù)深交所官方微信5日晚消息，深交所就啟動(dòng)對雅百特強(qiáng)制退市機(jī)制答投資者問。

    2018年7月4日晚，江蘇雅百特科技股份有限公司（股票代碼：002323，以下簡稱“雅百特”或“公司”）發(fā)布《關(guān)于公司因涉嫌犯罪案被中國證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)的公告》，稱公司涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，中國證監(jiān)會(huì)已于近日將該案移送公安機(jī)關(guān)。深交所已正式啟動(dòng)對雅百特的強(qiáng)制退市機(jī)制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

    深交所就投資者關(guān)心的問題進(jìn)行專題解答，并提醒投資者注意該股交易風(fēng)險(xiǎn)。

    1、深交所對雅百特啟動(dòng)強(qiáng)制退市機(jī)制的依據(jù)是什么？

    答：2017年4月6日，中國證監(jiān)會(huì)對公司涉嫌信息披露違法違規(guī)等行為立案調(diào)查。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)稽查局《關(guān)于通報(bào)江蘇雅百特科技股份有限公司涉嫌犯罪被依法移送公安機(jī)關(guān)情況的函》，稽查局經(jīng)查，雅百特在2015年虛增當(dāng)期營業(yè)收入及利潤，根據(jù)《中華人民共和國刑法》及《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》等相關(guān)規(guī)定，雅百特上述行為涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)已于近日將該案移送公安機(jī)關(guān)。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）有關(guān)規(guī)定，本所已正式啟動(dòng)對雅百特的強(qiáng)制退市機(jī)制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

    2、公司被啟動(dòng)強(qiáng)制退市機(jī)制后，可能會(huì)經(jīng)歷哪些階段？

    答：雅百特因涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪被中國證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)，本所對公司啟動(dòng)強(qiáng)制退市機(jī)制。后續(xù)，公司股票按時(shí)間順序可能經(jīng)歷的階段包括：

    （1）公司股票自2018年7月6日復(fù)牌，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%，交易30個(gè)交易日；

    （2）本所作出是否暫停公司股票上市的決定；

    （3）公司股票被暫停上市后，在證監(jiān)會(huì)作出移送決定之日起的十二個(gè)月內(nèi)法院作出有罪判決或者在前述規(guī)定期限內(nèi)未滿足恢復(fù)上市條件，或者雖然符合恢復(fù)上市申請條件但未在規(guī)定期限內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市申請，本所作出公司股票終止上市的決定；

    （4）公司股票進(jìn)入退市整理期交易30個(gè)交易日，退市整理期間，公司股票價(jià)格的日漲跌幅限制為10%；

    （5）退市整理期結(jié)束的次一交易日，本所對公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

    此外，如果在公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，或者公司股票被暫停上市或終止上市后，公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者撤銷案件，或者人民檢察院作出不起訴決定，或者人民法院作出無罪判決或者免于刑事處罰，且中國證監(jiān)會(huì)不能以欺詐發(fā)行、重大信息披露違法為由依法對公司作出行政處罰決定的，依據(jù)《股票上市規(guī)則》第十三章、第十四章相關(guān)規(guī)定，公司可以向本所申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示，或者恢復(fù)上市或恢復(fù)正常交易。

    3、公司被啟動(dòng)強(qiáng)制退市機(jī)制后，公司股東是否還有交易機(jī)會(huì)？

    答：股東在公司股票暫停上市階段和終止上市階段還有兩段交易機(jī)會(huì)：

    （1）根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.5條，公司應(yīng)當(dāng)于知悉中國證監(jiān)會(huì)作出行政處罰決定或者移送公安機(jī)關(guān)決定時(shí)立即向深圳證券交易所申請停牌，并在收到前述決定文件后對外公告，公司股票將于公告次一交易日繼續(xù)停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對公司股票實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，公司股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。本所自公司股票復(fù)牌后三十個(gè)交易日期限屆滿后的次一交易日對公司股票實(shí)施停牌，并在停牌后十五個(gè)交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。因此，雅百特股票自2018年7月6日復(fù)牌，交易30個(gè)交易日。

    （2）根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.4.23條的規(guī)定，公司因出現(xiàn)本規(guī)則14.4.1條規(guī)定情形被本所作出終止其股票上市決定后五個(gè)交易日屆滿的次一交易日起，公司股票交易進(jìn)入退市整理期。退市整理期交易期限為三十個(gè)交易日，退市整理期間，公司股票價(jià)格的日漲跌幅限制為10%。因此，進(jìn)入退市整理期后，雅百特股票交易30個(gè)交易日。

    4、公司股票被終止上市后是否能重新上市？

    答：根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.5.1條、第14.5.2條的規(guī)定，上市公司在其股票終止上市后，達(dá)到本所規(guī)定的重新上市條件的，可以向本所申請重新上市。公司重新上市保薦人應(yīng)當(dāng)就重新上市條件逐項(xiàng)核查說明，并就公司重大信息披露違法行為影響已基本消除、風(fēng)險(xiǎn)已得到控制，公司具備申請重新上市的條件明確發(fā)表意見。

    5、雅百特針對退市風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了哪些披露？

    答：雅百特于2017年12月15日公告了《江蘇雅百特科技股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的公告》，2018年1月5日首次對外發(fā)布《江蘇雅百特科技股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，其后公司每五個(gè)交易日對外發(fā)布一次風(fēng)險(xiǎn)提示公告，持續(xù)向投資者提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

    6、深交所下一步關(guān)于雅百特退市工作安排是怎樣的？

    答：由于雅百特涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪被中國證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)，本所已正式啟動(dòng)對雅百特的強(qiáng)制退市機(jī)制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。下一步，本所將督促公司嚴(yán)格按照《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，持續(xù)做好信息披露工作，強(qiáng)化退市風(fēng)險(xiǎn)提示。本所將依法依規(guī)及時(shí)對公司股票作出是否暫停上市決定，依法依規(guī)妥善做好退市工作；有針對性地做好交易期間風(fēng)險(xiǎn)警示工作，公司股票自2018年7月6日復(fù)牌起三十個(gè)交易日內(nèi)，證券簡稱變更為為“*ST百特”，股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%；持續(xù)做好對公司市場輿情的分析研判工作、股票交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控工作；持續(xù)做好投資者咨詢等工作，督促各方履行相關(guān)義務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    另據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站5日消息，2017年底，證監(jiān)會(huì)依法對雅百特及相關(guān)人員涉嫌違反證券法律法規(guī)案作出行政處罰和市場禁入決定。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行會(huì)商，決定將雅百特及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

    雅百特為了實(shí)現(xiàn)重組上市業(yè)績承諾，2015年至2016年9月通過虛構(gòu)境外工程項(xiàng)目、虛構(gòu)國內(nèi)及出口建筑材料貿(mào)易、偽造工程合同和銷售回款等方式虛增營業(yè)收入合計(jì)約5.8億元，虛增利潤約2.6億元。其中，2015年虛增利潤2.3億元，占當(dāng)期披露利潤總額的73%。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國務(wù)院令第310號），證監(jiān)會(huì)專門與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了會(huì)商，決定將雅百特及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。