期貨公司監(jiān)管規(guī)定修訂 強(qiáng)化監(jiān)管威懾

    ■本報(bào)記者 左永剛

    日前，證監(jiān)會(huì)就修訂《期貨公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。此次修訂將加大違規(guī)成本，強(qiáng)化監(jiān)管威懾。在凈資本監(jiān)管、保證金安全、業(yè)務(wù)合規(guī)性等方面提高違規(guī)成本，強(qiáng)化監(jiān)管底線(xiàn)要求。

    具體來(lái)看，如設(shè)立了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類(lèi)。該類(lèi)別評(píng)價(jià)期貨公司開(kāi)展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況。本次修訂結(jié)合期貨公司近年來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，明確納入兩項(xiàng)指標(biāo)：一是“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模，評(píng)價(jià)期貨公司“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)開(kāi)展情況，該指標(biāo)設(shè)計(jì)為綜合指標(biāo)，其中承保貨值、項(xiàng)目數(shù)量、實(shí)際賠付等要素按不同權(quán)重折算加總；二是機(jī)構(gòu)客戶(hù)日均持倉(cāng)，評(píng)價(jià)期貨公司引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展套期保值的情況，屬于原培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者項(xiàng)下指標(biāo)之一。兩項(xiàng)指標(biāo)最大分值各為2分。

    同時(shí)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投向期貨市場(chǎng)情況納入評(píng)價(jià)。新設(shè)“資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益”指標(biāo)，計(jì)算期貨公司自主管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品從事期貨、期權(quán)交易的保證金規(guī)模，該指標(biāo)能夠側(cè)面反映期貨資管利用期貨工具進(jìn)行資產(chǎn)配置或管理風(fēng)險(xiǎn)的情況。