證監(jiān)會(huì)通報(bào)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng) 第三批案件查辦進(jìn)展

    ■本報(bào)記者 蘇詩(shī)鈺

    11月2日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)了2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第三批案件查辦進(jìn)展情況。

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，7月2日，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)調(diào)查2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第三批共9起案件，集中查處上市公司未按期披露2017年年度報(bào)告的違法行為。目前，9起案件現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已全部完成，其中，1起案件已作出行政處罰，7起案件已進(jìn)入審理程序。

    此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰。例如，近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案作出處罰，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入90萬(wàn)元，并處以270萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員鄒軍梅、程進(jìn)給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；依法對(duì)中新融鑫未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出處罰，對(duì)其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)其限制期限內(nèi)買賣股票行為給予警告，并處以2400萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款。