證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉2日通報2018年專項執(zhí)法行動第三批案件查辦進(jìn)展時表示,7月2日,證監(jiān)會啟動調(diào)查2018年專項執(zhí)法行動第三批共9起案件,集中查處上市公司未按期披露2017年年度報告的違法行為。目前,9起案件現(xiàn)場調(diào)查工作已全部完成,其中,1起案件已作出行政處罰,7起案件已進(jìn)入審理程序。
高莉介紹,9起案件反映:一是部分上市公司年報審計工作不能正常進(jìn)行,有的因為控制權(quán)之爭導(dǎo)致審計機(jī)構(gòu)難以正常確定,有的因為會計信息可靠性不足導(dǎo)致審計程序難以按時完成,有的公司試圖影響審計意見類型導(dǎo)致相關(guān)工作難以推進(jìn)。二是伴生其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為,4家公司未按期披露年度報告的背后隱藏著重大事項未披露、大額資金占用、財務(wù)舞弊等其他涉嫌違法行為。三是部分上市公司信息披露屢次出現(xiàn)問題,5家公司曾因信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查或行政處罰。
高莉強(qiáng)調(diào),出現(xiàn)上述問題的根本原因是相關(guān)上市公司治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、風(fēng)險內(nèi)控制度流于形式、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)。上市公司不按期披露年度報告的違法行為,嚴(yán)重破壞了資本市場“三公”原則,侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,證監(jiān)會將堅決依法嚴(yán)肅處理。上市公司及相關(guān)主體應(yīng)切實提高信息披露質(zhì)量,有效維護(hù)投資者權(quán)益,促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
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