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證監(jiān)會:IPO帶病申報搶跑占位情況仍然存在

2018-11-17 06:20  來源:證券時報

    11月16日,證監(jiān)會通報了2018年上半年IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查及問題處理情況。今年上半年,證監(jiān)會在做好日常發(fā)行監(jiān)管工作的同時,分兩批對17家IPO在審企業(yè)開展了現(xiàn)場檢查。

    證監(jiān)會表示,對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,根據(jù)問題性質(zhì)和影響程度進行分類處理。其中向稽查部門移交1家企業(yè)涉嫌違法違規(guī)線索,該企業(yè)主要涉及:涉嫌虛增外銷收入、出庫單與物流單信息不一致、涉嫌提前確認(rèn)收入、實際控制人涉嫌體外代墊發(fā)行人成本費用、成本核算不準(zhǔn)確、向?qū)嶋H控制人等關(guān)聯(lián)方違規(guī)轉(zhuǎn)移資金且未披露等問題。

    同時,證監(jiān)會還對3家保薦機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。這些機構(gòu)主要涉及對發(fā)行人存在的個人卡資金去向未進行深入核查,未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在賬外賬戶,存貨監(jiān)盤程序執(zhí)行不到位,銀行借款函證程序存在瑕疵,未充分關(guān)注發(fā)行人大額資金支付管控不規(guī)范等情況,盡職調(diào)查工作不夠充分,違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定。對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題,證監(jiān)會已告知發(fā)行人及中介機構(gòu),督促其在后續(xù)工作中予以整改。

    證監(jiān)會指出,在現(xiàn)場檢查籌備和實施過程中,多家企業(yè)申請撤回申報材料。通過梳理撤回原因,發(fā)現(xiàn)上述企業(yè)不同程度存在法律瑕疵未解決、會計處理不規(guī)范、行業(yè)前景不明朗、持續(xù)盈利能力薄弱等問題,反映部分企業(yè)仍存在帶病申報、搶跑占位情形,同時也反映部分中介機構(gòu)存在盡職調(diào)查不充分、核查把關(guān)不嚴(yán)格等問題。

    證監(jiān)會表示,今后將繼續(xù)通過現(xiàn)場檢查與日常監(jiān)管聯(lián)動,加大違法違規(guī)行為監(jiān)管懲處力度,進一步督促發(fā)行人規(guī)范運作,提高信息披露質(zhì)量,督促中介機構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平,提升履職盡責(zé)能力,確保IPO企業(yè)符合社會經(jīng)濟發(fā)展需要,為資本市場有序健康發(fā)展輸入更多高質(zhì)量源頭活水。

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