證監(jiān)會對三宗違法案件作出行政處罰

    ■本報記者 左永剛

    近日，證監(jiān)會披露2份對投資機(jī)構(gòu)的處罰決定書。因操縱股價，藍(lán)海思通投資控股（上海）有限公司（簡稱藍(lán)海思通）、雅利（上海）資產(chǎn)管理有限公司（簡稱雅利資產(chǎn)）被證監(jiān)會處罰。

    經(jīng)查明，雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、尾盤拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項和第四項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場行為。直接負(fù)責(zé)的主管人員為呂沈強(qiáng)。

    證監(jiān)會調(diào)查認(rèn)為，在2015年9月10日尾盤階段，當(dāng)事人以遠(yuǎn)高于市價的價格申報買入“中發(fā)科技”，拉抬行為明顯，導(dǎo)致期間股票最大漲幅為7.9%；成交1814252股，占市場成交量的89.48%。當(dāng)事人的拉抬行為影響了股票價格和交易量。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”處以100萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員呂沈強(qiáng)給予警告，并處以30萬元罰款。

    另外，證監(jiān)會對藍(lán)海思通操縱股價行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，藍(lán)海思通利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒、尾盤拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價格和交易量，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項和第四項關(guān)于禁止操縱證券市場的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。直接負(fù)責(zé)的主管人員為蘇思通。

    依據(jù)《證券法》，證監(jiān)會決定沒收藍(lán)海思通違法所得513.70萬元，并處以1227.40萬元罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬元罰款。

    值得關(guān)注的是，1月3日，證監(jiān)會向瑞華會計師事務(wù)所（簡稱瑞華所）及其該所相關(guān)當(dāng)事人王曉江、劉少鋒、張富平下發(fā)行政處罰決定書，瑞華所因在對華澤鈷鎳2013年度、2014年度財務(wù)報表審計過程中未勤勉盡責(zé)，出具了存在虛假記載的審計報告，證監(jiān)會決定沒收瑞華所業(yè)務(wù)收入130萬元，并處以390萬元的罰款，共計罰沒520萬元；對王曉江、劉少鋒、張富平給予警告，并分別處以10萬元的罰款。