建設大數據平臺 證監(jiān)會監(jiān)管科技明確七大方向

    全國政協(xié)委員、證監(jiān)會信息中心主任張野在接受證券時報記者獨家專訪時表示，證監(jiān)會監(jiān)管科技工作的核心就是要建設一個運轉高效的監(jiān)管大數據平臺，綜合運用電子依據、統(tǒng)計分析、數據挖掘等技術，圍繞資本市場主要生產和業(yè)務活動，進行全方位監(jiān)控和歷史數據分析，輔助監(jiān)管人員及時發(fā)現市場主體涉嫌內幕交易，市場操作等違法違規(guī)行為。

    張野表示，證監(jiān)會目前已基本建成監(jiān)管科技3.0的規(guī)章制度體系，完成五大基礎分析能力工程方法的研究工作，組建了證監(jiān)會科技監(jiān)管專家咨詢委員會，編制完成了證監(jiān)會大數據平臺建設的技術指引等規(guī)范性文件，正在開展上市公司、擬上市公司及私募公司的畫像系統(tǒng)建設。

    監(jiān)管科技明確七大方向

    問：證監(jiān)會去年發(fā)布了實施監(jiān)管科技總體建設方案，目前證監(jiān)會監(jiān)管信息化建設情況如何？監(jiān)管科技3.0如何布局？

    答：2018年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會監(jiān)管科技總體建設方案》，標志著證監(jiān)會完成監(jiān)管科技頂層設計，進入全面實施階段。證監(jiān)會監(jiān)管科技工作的核心就是要建設一個運轉高效的監(jiān)管大數據平臺，綜合運用電子依據、統(tǒng)計分析、數據挖掘等技術，圍繞資本市場主要生產和業(yè)務活動，進行全方位監(jiān)控和歷史數據分析，輔助監(jiān)管人員及時發(fā)現市場主體涉嫌內幕交易，市場操作等違法違規(guī)行為。

    在證監(jiān)會監(jiān)管科技3.0的整體實施方案中，明確了七個重要分析方向，包括行政許可類輔助分析、公司信息披露違規(guī)及財務風險分析、經營機構違規(guī)行為及財務風險分析、證券期貨服務機構盡職行為分析、市場運行分析、違法交易行為分析。在這七個研究方向下又設定32個應用場景，同時要建設關聯賬戶分析、財務報表分析、實體畫像、交易異常檢測、輿情分析、金融文檔分析等六大基礎分析能力。

    目前已基本建成監(jiān)管科技3.0的規(guī)章制度體系，完成五大基礎分析能力工程方法的研究工作，組建了證監(jiān)會科技監(jiān)管專家咨詢委員會，編制完成了證監(jiān)會大數據平臺建設的技術指引等規(guī)范性文件，正在開展上市公司、擬上市公司及私募公司的畫像系統(tǒng)建設。

    問：證監(jiān)會主席易會滿近日表示，要健全及時反映風險波動系統(tǒng)，運用大數據、人工智能等手段對上市公司專業(yè)監(jiān)管，請問在這些方面有哪些進展？

    答：目前建設中的上市公司的畫像系統(tǒng)，利用實體畫像、輿情分析、金融文檔識別等新技術，結合工商、財務、輿情、行政處罰、失信、司法訴訟等方面的數據，能夠對上市公司進行多維度的分析，識別披露合規(guī)性、財務舞弊、財務經營、關聯交易、債券違約、業(yè)績變臉、負面輿情等多類風險，大幅減少監(jiān)管人員人工處理的時間和難度，提升監(jiān)管工作效能。

    建議加強暗網管控治理

    問：您今年的提案是什么？

    答：今年我計劃在貫徹落實國家大數據戰(zhàn)略、大力推動數據資源共享，加強暗網管控治理，明確不動產投資信托基金稅收政策等方面提出提案。

    問：您的提案中提到要加強暗網管控治理，暗網存在不好追蹤、監(jiān)管難度較大等問題，如何針對性地對其進行監(jiān)管？

    答：隨著互聯網技術的蓬勃發(fā)展和廣泛應用，中國金融業(yè)大量業(yè)務數據和投資者敏感信息通過互聯網傳輸，這些重要數據對于金融安全和市場秩序至關重要。但近年來暗網上多次出現針對我國重要數據的違法交易活動，例如AcFun數據交易、華住集團數據交易、12306網民數據交易等事件。尤其是2019年1月8日，在暗網最大的中文論壇“暗網交易市場”中發(fā)布了最新數據交易帖，涉及國內某大型期貨公司約15萬條敏感信息，經確認該交易貼的少量驗證數據均為真實投資者隱私數據。此次暗網數據泄密事件，凸顯了暗網及相關黑色產業(yè)鏈對于我國金融業(yè)市場秩序和投資者財產安全的嚴重威脅。

    今年我就暗網的管控治理提了一個提案，希望有關部委深入研究美國、歐盟等發(fā)達國家的做法和經驗，結合中國網絡安全治理體制，構建我國應對暗網及相關黑色產業(yè)鏈威脅的有效機制：

    一是加強暗網治理技術手段研究。網絡安全技術是破解網絡威脅的最有效手段。Tor網絡的匿名化特點是其構建暗網的基礎，發(fā)現和利用其內部軟件缺陷或者漏洞，捕獲暗網隱藏的用戶信息、破壞暗網的違法網站是治理暗網的關鍵。國家有關部委應該組織網絡安全研究機構成立專門的研究團隊，抓緊技術攻關，盡快形成適應中國網絡空間治理需求的暗網管控技術能力。

    二是加強傳統(tǒng)技術與行政執(zhí)法手段的結合。強化行政治理是現階段暗網治理的重要手段，美國和歐盟國家在打擊暗網交易市場的相關行動中就是結合行政執(zhí)法和傳統(tǒng)技術兩方面的力量。公安部和網絡通信管理部門組織開展聯合行動，加強對暗網網站的監(jiān)測預警，加大違法犯罪行動的打擊力度。

    三是加強政府與網絡安全企業(yè)的合作。探索建立政府與企業(yè)的合作機制，聯合有實力的網絡安全公司，共同加強網絡安全技術研究。鼓勵網絡安全公司加強暗網治理相關技術、產品研究和專業(yè)人員培養(yǎng)，并參與到打擊暗網和相關黑色產業(yè)鏈的專項行動中，提升國家治理暗網的整體技術實力。