您所在的位置: 網(wǎng)站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

兩名會計(jì)師因“失職” 被罰五年證券市場禁入

2019-03-09 00:28  來源:證券日報(bào) 侯捷寧

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    3月8日,證監(jiān)會新聞發(fā)布會通報(bào)了3宗案件的行政處罰結(jié)果,包括2宗公司信息披露違法違規(guī)案和1宗會計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案。

    據(jù)常德鵬介紹,近日,證監(jiān)會依法對澄星股份信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰,對澄星股份責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款,對李興等5名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并分別處以8萬元至30萬元不等的罰款,對李岐霞等15名其他責(zé)任人員給予警告,并分別處以3萬元至5萬元不等的罰款,此外,對澄星股份董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)周忠明及副董事長、總經(jīng)理傅本度分別采取十年、三年的證券市場禁入措施;依法對大信事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案作出行政處罰,對大信事務(wù)所責(zé)令改正,沒收大信事務(wù)所業(yè)務(wù)收入60萬元,并處以180萬元罰款,對其注冊會計(jì)師鐘永和、孫建偉給予警告,并處以10萬元罰款,同時(shí)對兩人分別采取五年的證券市場禁入措施。吉林證監(jiān)局依法對融鈺集團(tuán)信息披露違法違規(guī)案件作出行政處罰,對融鈺集團(tuán)責(zé)令改正,給予警告,并處以50萬元罰款,對尹宏偉和江平2名直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并分別處以30萬元罰款,對黃佳慧等7名其他責(zé)任人員給予警告,并分別處以5萬元至10萬元不等的罰款。

    上述案件中,澄星股份未按規(guī)定披露與控股股東及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金往來,并且公司2011年、2012年年度報(bào)告存在虛假記載;大信事務(wù)所在五洋建設(shè)具體審計(jì)項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),在未獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)加以驗(yàn)證的前提下,即認(rèn)可了五洋建設(shè)對承接工程項(xiàng)目應(yīng)收賬款和應(yīng)付賬款“對抵”的賬務(wù)處理,出具的審計(jì)報(bào)告存在虛假記載;融鈺集團(tuán)2018年7月11日發(fā)布公告,在未明確中核國財(cái)是否為國資委管理的中央企業(yè)的情況下,披露融鈺集團(tuán)與中核國財(cái)?shù)暮献鳛?ldquo;打造央民合作新平臺”與事實(shí)存在較大差異,足以對投資者的投資決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。

    常德鵬指出,證監(jiān)會將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法力度,依法對各類信息披露違法行為予以嚴(yán)厲打擊,督促信息披露義務(wù)人及各類中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行法定義務(wù),依法規(guī)范市場秩序,切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。

-證券日報(bào)網(wǎng)

版權(quán)所有證券日報(bào)網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報(bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。

證券日報(bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

官方微信

掃一掃,加關(guān)注

官方微博

掃一掃,加關(guān)注