深交所：持續(xù)完善基礎(chǔ)制度 打造透明交易所

    證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則是資本市場運行規(guī)范的重要組成部分。深交所深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于全面依法治國重要論述要求，高度重視業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)性制度，不斷提升依法治市、依法監(jiān)管水平。

    2018年，深交所主動適應(yīng)市場和監(jiān)管形勢發(fā)展變化，圍繞補(bǔ)短板、防風(fēng)險、促改革三條主線，共制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則34件，并完成第十四次業(yè)務(wù)規(guī)則動態(tài)清理，發(fā)布第十批規(guī)則廢止目錄，廢止過時業(yè)務(wù)規(guī)則21件。截至目前，深交所現(xiàn)行業(yè)務(wù)規(guī)則共193件，全部在官網(wǎng)公布并及時更新，確保監(jiān)管依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)公開、透明、規(guī)范。

    固本強(qiáng)基：加快補(bǔ)齊一線監(jiān)管制度短板

    深交所以落實修訂后的《證券交易所管理辦法》為契機(jī)，全面梳理補(bǔ)齊制度短板，筑牢一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。

    一是進(jìn)一步提升交易所治理運作水平，修訂章程，全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化一線監(jiān)管職能，優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。二是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，明確現(xiàn)場檢查和懲罰性違約金等監(jiān)管措施的實施依據(jù)，修訂強(qiáng)化對高風(fēng)險公司的信息披露事前監(jiān)管的業(yè)務(wù)指引。三是強(qiáng)化會員客戶交易行為管理職責(zé)，推進(jìn)建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。四是修訂債券監(jiān)管基礎(chǔ)性規(guī)則，擴(kuò)大監(jiān)管對象范疇，充實監(jiān)管手段，貫徹“申報即納入監(jiān)管”原則。五是優(yōu)化監(jiān)管措施和內(nèi)部救濟(jì)制度，明確違規(guī)處分考量因素和執(zhí)行層次，拓寬聽證復(fù)核事項范圍，健全穩(wěn)定透明的監(jiān)管體系。

    備豫不虞：健全市場風(fēng)險防控制度體系

    深交所將防范化解風(fēng)險和維護(hù)市場穩(wěn)健運行擺在突出重要位置，按照市場化、法治化原則推進(jìn)構(gòu)建與市場風(fēng)險防控形勢相適應(yīng)的制度體系，堅決打好防范化解重大金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。

    一是防范化解股票質(zhì)押風(fēng)險，支持市場主體紓困，完善股票質(zhì)押回購機(jī)制，幫助民營企業(yè)解決融資難問題。二是完善會員交易業(yè)務(wù)風(fēng)險防控有關(guān)規(guī)則，嚴(yán)密防范股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)風(fēng)險，加強(qiáng)重點監(jiān)控賬戶管理，推動深港通北向看穿機(jī)制落地實施，加強(qiáng)深股通交易監(jiān)管。三是建立健全債券和資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險管理制度。

    蹄疾步穩(wěn)：深化重點領(lǐng)域基礎(chǔ)制度改革

    深交所堅持“在法治下推進(jìn)改革，在改革中完善法治”原則，進(jìn)一步加強(qiáng)重點領(lǐng)域改革的立規(guī)工作，確保所有市場改革創(chuàng)新于“規(guī)”有據(jù)。

    一是推進(jìn)上市公司重大違法強(qiáng)制退市、停復(fù)牌和股份回購等資本市場基礎(chǔ)性制度改革，規(guī)范上市公司高送轉(zhuǎn)行為，優(yōu)化市場生態(tài)，助力上市公司高質(zhì)量發(fā)展。二是出臺“一帶一路”債、綠色債和扶貧債上市掛牌的具體制度安排，進(jìn)一步發(fā)揮交易所服務(wù)國家戰(zhàn)略部署的作用。三是為啟動H股“全流通”試點提供制度保障，加快推進(jìn)新時代資本市場改革開放。四是推出債券質(zhì)押式三方回購業(yè)務(wù)，發(fā)布基金流動性服務(wù)業(yè)務(wù)指引等，進(jìn)一步提升市場流動性。

    習(xí)近平總書記在中央經(jīng)濟(jì)工作會議和中共中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)上的重要講話，明確了資本市場改革發(fā)展的總綱領(lǐng)，也為交易所制度建設(shè)提供了遵循。2019年，深交所立規(guī)工作將緊緊圍繞“打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”要求，貫徹落實新發(fā)展理念，持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度，在提升上市公司質(zhì)量方面，穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，增強(qiáng)深市包容性和覆蓋面，提升支持科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展和服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力；在完善交易制度方面，持續(xù)優(yōu)化交易機(jī)制，完善深港通交易安排，加強(qiáng)對交易的全程監(jiān)管；在優(yōu)化產(chǎn)品體系方面，繼續(xù)做好股票期權(quán)試點相關(guān)制度準(zhǔn)備工作，不斷完善債券、資產(chǎn)支持證券和基金產(chǎn)品規(guī)則體系，進(jìn)一步豐富深市產(chǎn)品序列。深交所將扎實推進(jìn)規(guī)則建設(shè)工作，為積極履職盡責(zé)提供更加堅實的制度保障。