上交所：開通科創(chuàng)板交易權(quán)限無需開立新賬戶

    本報記者 朱寶琛

    科創(chuàng)板股票交易權(quán)限怎么開通？上交所有關負責人3月7日給出了回答：開通方式與港股通基本一致，符合科創(chuàng)板股票適當性條件的投資者現(xiàn)在就可以申請開通相關權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無需在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。會員也無需向上交所申請辦理其他手續(xù)。

    科創(chuàng)板投資者適當性條件如何認定？上述負責人介紹，個人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》中規(guī)定的適當性條件等要求。

    首先是關于證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的認定，上述負責人介紹，可用于計算個人投資者資產(chǎn)的證券賬戶，應為中國結(jié)算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務需要設立的其他證券賬戶。

    可用于計算投資者資產(chǎn)的資金賬戶，包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

    中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票；公募基金份額；債券；資產(chǎn)支持證券；資產(chǎn)管理計劃份額；股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價計增資產(chǎn)，義務倉合約按照結(jié)算價計減資產(chǎn)；上交所認定的其他證券資產(chǎn)。

    投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

    資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計入投資者資產(chǎn)：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金；股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務倉對應的保證金；上交所認定的其他資金資產(chǎn)。

    計算各類融資類業(yè)務相關資產(chǎn)時，應按照凈資產(chǎn)計算，不包括融入的證券和資金。

    至于參與證券交易經(jīng)驗的認定問題，負責人介紹，個人投資者參與A股、B股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結(jié)算查詢。

    符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的機構(gòu)投資者，可以直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，無需滿足上述資產(chǎn)和交易經(jīng)驗的條件。

    會員在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限時，應當要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風險揭示書，風險揭示書應當具備《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風險揭示書必備條款》規(guī)定的內(nèi)容，充分揭示科創(chuàng)板的主要風險特征。

    上述負責人同時表示，下一步，上交所還會就包括投資者適當性管理在內(nèi)的科創(chuàng)板經(jīng)紀業(yè)務相關事項發(fā)布業(yè)務指南。

    此外，上述負責人介紹，上交所正全力以赴推動設立科創(chuàng)板并試點注冊制的盡快落地，技術系統(tǒng)正在加緊建設測試中，之后還需組織全市場的測試。投資者應該有充裕的時間辦理科創(chuàng)板交易權(quán)限的開通手續(xù)，具體可向自己所在的開戶證券公司了解情況。投資者在開通權(quán)限和參與交易前，請認真閱讀有關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定，充分知悉和了解風險事項，理性參與。