■本報記者 蘇詩鈺
證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰。
具體來看,證監(jiān)會依法對歐海鷹未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對其超比例持股未披露且在限制轉讓期增持的行為責令改正,給予警告,并處以100萬元罰款;貴州證監(jiān)局依法對黃廷海短線交易“盤江股份”案作出行政處罰,對黃廷海給予警告,并處以3萬元罰款;北京證監(jiān)局依法對周信鋼未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對其超比例持股未披露且在限制轉讓期買賣股票的行為責令改正,給予警告,并處以750萬元罰款;深圳證監(jiān)局依法對傅偉、桂再群、顧軍未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對傅偉、桂再群、顧軍超比例減持未披露行為及其限制期內(nèi)減持股票行為給予警告,并對傅偉、桂再群合計處以50萬元罰款,對顧軍處以50萬元罰款;深圳證監(jiān)局依法對天津東疆、商永強、陳義發(fā)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰,對天津東疆、商永強、陳義發(fā)給予警告,并對天津東疆處以60萬元罰款,對陳義發(fā)處以90萬元罰款,對天津東疆直接負責的主管人員商永強處以10萬元罰款。
據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹,在上述案件中,黃廷海作為盤江股份高級管理人員在6個月內(nèi)多次買賣“盤江股份”股票,構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為;歐海鷹和周信鋼作為持有上市公司5%以上股份的股東,在其累計持股達到5%時,未停止交易并履行信息披露義務;優(yōu)能控股為新三板掛牌公司,傅偉、桂再群、顧軍超比例減持“優(yōu)能控股”,天津東疆超比例增減持“優(yōu)能控股”,陳義發(fā)超比例增持“優(yōu)能控股”時,未停止交易并履行信息披露義務。
高莉表示,上市公司的重要股東和董事、監(jiān)事、高級管理人員,在上市公司治理中扮演重要角色,應當嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定,切實履行信息披露義務,積極維護資本市場信息披露秩序。證監(jiān)會將不斷提升行政處罰效能,嚴懲信息披露違法違規(guī)等行為,切實提升上市公司質量,保障廣大中小投資者合法權益。
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