證監(jiān)會對5宗案件作行政處罰

    ■本報記者 蘇詩鈺

    證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰。

    具體來看，證監(jiān)會依法對歐海鷹未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對其超比例持股未披露且在限制轉讓期增持的行為責令改正，給予警告，并處以100萬元罰款；貴州證監(jiān)局依法對黃廷海短線交易“盤江股份”案作出行政處罰，對黃廷海給予警告，并處以3萬元罰款；北京證監(jiān)局依法對周信鋼未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對其超比例持股未披露且在限制轉讓期買賣股票的行為責令改正，給予警告，并處以750萬元罰款；深圳證監(jiān)局依法對傅偉、桂再群、顧軍未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對傅偉、桂再群、顧軍超比例減持未披露行為及其限制期內(nèi)減持股票行為給予警告，并對傅偉、桂再群合計處以50萬元罰款，對顧軍處以50萬元罰款；深圳證監(jiān)局依法對天津東疆、商永強、陳義發(fā)未按規(guī)定披露信息及限制期交易案作出行政處罰，對天津東疆、商永強、陳義發(fā)給予警告，并對天津東疆處以60萬元罰款，對陳義發(fā)處以90萬元罰款，對天津東疆直接負責的主管人員商永強處以10萬元罰款。

    據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉介紹，在上述案件中，黃廷海作為盤江股份高級管理人員在6個月內(nèi)多次買賣“盤江股份”股票，構成《證券法》第一百九十五條所述短線交易行為；歐海鷹和周信鋼作為持有上市公司5%以上股份的股東，在其累計持股達到5%時，未停止交易并履行信息披露義務；優(yōu)能控股為新三板掛牌公司，傅偉、桂再群、顧軍超比例減持“優(yōu)能控股”，天津東疆超比例增減持“優(yōu)能控股”，陳義發(fā)超比例增持“優(yōu)能控股”時，未停止交易并履行信息披露義務。

    高莉表示，上市公司的重要股東和董事、監(jiān)事、高級管理人員，在上市公司治理中扮演重要角色，應當嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)定，切實履行信息披露義務，積極維護資本市場信息披露秩序。證監(jiān)會將不斷提升行政處罰效能，嚴懲信息披露違法違規(guī)等行為，切實提升上市公司質量，保障廣大中小投資者合法權益。