首批9家企業(yè)科創(chuàng)板上市申請獲受理 具備一定科創(chuàng)屬性

    22日，上海證券交易所科創(chuàng)板上市審核中心，眾多媒體記者有幸見證了中國證券市場具有歷史意義的時刻。隨著審核中心工作人員在電腦屏幕上按下確認發(fā)送鍵，市場各方翹首以待的科創(chuàng)板上市申請首批共9家受理企業(yè)名單正式出爐。

    上交所表示，9家科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申請的受理，標志著設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革實踐又向前邁進一步。

    13家公司提交上市申請文件

    根據(jù)上交所統(tǒng)計，截至22日17時，上交所審核系統(tǒng)共收到13家公司提交的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件。

    其中，晶晨半導(dǎo)體（上海）有限公司、煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司、江蘇天奈科技股份有限公司、江蘇北人機器人系統(tǒng)股份有限公司、廣東利元亨智能裝備股份有限公司、寧波容百新能源科技股份有限公司、和艦芯片制造（蘇州）股份有限公司、安翰科技（武漢）股份有限公司、武漢科前生物股份有限公司9家企業(yè)申請文件，經(jīng)補正后符合齊備性要求，上交所決定予以受理。

    此外，廈門特寶生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市貝斯達醫(yī)療股份有限公司4家于21日晚間9點后及22日提交申請的企業(yè)，齊備性檢查仍在進行中。上交所將按規(guī)定程序和要求，及時進行核對，作出是否受理的決定。

    從所屬產(chǎn)業(yè)、行業(yè)來看，首批受理的9家企業(yè)，屬于新一代信息技術(shù)3家，高端裝備和生物醫(yī)藥各2家，新材料、新能源各1家；從選擇的上市標準來看，有6家選擇“市值+凈利潤/收入”的第一套上市標準，3家選擇“市值+收入”的第四套上市標準，其中有1家為未盈利企業(yè)。預(yù)計9家企業(yè)市值平均為72.76億元，扣除預(yù)計市值最大的1家后預(yù)計市值平均為59.35億元；從財務(wù)指標來看，剔除1家虧損企業(yè)（最近一年總資產(chǎn)為241.94億元，營業(yè)收入為36.94億元，凈利潤為-26.02億元），其他8家企業(yè)最近一年年末平均總資產(chǎn)為15.32億元，最近一個會計年度平均營業(yè)收入為10.34億元，最近一個會計年度平均扣非后凈利潤為1.64億元，最近一個會計年度各家企業(yè)平均營收增速為61.43%，研發(fā)投入占營業(yè)收入比例范圍為5%-20%?？偟膩砜矗鲜銎髽I(yè)所處行業(yè)、公司規(guī)模、經(jīng)營狀況、發(fā)展階段不盡相同，總體上具備一定的科創(chuàng)屬性，體現(xiàn)了科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的包容性。

    保薦人需準確把握科創(chuàng)板定位

    上交所同時表示，在上述企業(yè)申請的受理審核中，著重對申請文件進行齊備性檢查。上交所關(guān)注到，部分申請文件的內(nèi)容尤其是招股說明書，與證券監(jiān)管機構(gòu)制定的格式準則的要求存在一定差距。例如，招股說明書簡單照抄照搬其他板塊的文件模板，在結(jié)合科創(chuàng)板定位對公司核心技術(shù)、行業(yè)地位、風(fēng)險因素等作出針對性的充分披露不夠；發(fā)行人關(guān)于符合科創(chuàng)板定位的專項說明、保薦人關(guān)于符合發(fā)行人科創(chuàng)板定位要求的專項意見論述不夠充分等。有部分發(fā)行人招股說明書未按要求披露保薦機構(gòu)相關(guān)子公司將按規(guī)定參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的相關(guān)情況，未提交信息披露豁免申請所需的必備文件。對此，在申請的受理審核中，上交所發(fā)行上市審核部門按照規(guī)則規(guī)定，發(fā)出了補正通知，一次性提出了補正要求，相關(guān)發(fā)行人和保薦人及時進行了補正并重新提交了相關(guān)文件。

    上交所提醒發(fā)行人和保薦人，發(fā)行人補正申請文件的，上交所收到申請文件的時間以發(fā)行人完成全部補正要求的時間為準。希望發(fā)行人及保薦人嚴格按照中國證監(jiān)會及上交所的相關(guān)規(guī)定制作申請文件，以免因申請文件不符合齊備性要求耽誤時間。

    本次設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，對保薦人提出一些新要求。結(jié)合首批申請和受理情況，上交所對保薦人提出建議：一是準確把握科創(chuàng)板試點注冊制下保薦人勤勉履責(zé)要求，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。要進一步熟悉并吃透相關(guān)規(guī)則的精神及內(nèi)容，特別是科創(chuàng)板的差異化制度安排，嚴格對照相關(guān)規(guī)則履行保薦職責(zé)，充分了解發(fā)行人經(jīng)營情況和風(fēng)險，對發(fā)行申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用。二是準確把握科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦科創(chuàng)屬性明顯的優(yōu)質(zhì)企業(yè)來科創(chuàng)板上市。上交所在審核中會關(guān)注保薦人對發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位的專業(yè)判斷是否合理，并就此進行有針對性的問詢；在對保薦人和保薦代表人進行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價時，也會考慮保薦人關(guān)于發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位核查論證的工作質(zhì)量。三是準確把握發(fā)行上市申請文件的內(nèi)容與格式要求，切實把好申請文件的質(zhì)量關(guān)。