本報記者 朱寶琛
為加強投資者證券登記業(yè)務代理機構自律管理、防范業(yè)務代理風險、提升投資者服務水平,中國結算制定并發(fā)布了《中國證券登記結算有限責任公司投資者證券登記業(yè)務代理機構管理辦法》。辦法自發(fā)布之日起實施。
辦法提出,代理機構不得無故拒絕投資者提出的登記業(yè)務申請。代理機構受理投資者證券登記業(yè)務前,應向投資者說明業(yè)務相關注意事項,并解答投資者相關業(yè)務咨詢。發(fā)生投資者證券登記業(yè)務申請未通過審核或業(yè)務日終處理失敗等情形時,代理機構應及時向投資者進行告知并解釋。
中國結算對代理機構實行自律管理,對于違反相關規(guī)定的代理機構及其網(wǎng)點,中國結算視情節(jié)輕重對其單處或并處自律管理措施。
辦法同時明確,證券公司向中國結算申請成為投資者證券登記業(yè)務代理機構,應當具備四方面條件。其他機構向本公司申請成為投資者證券登記業(yè)務代理機構的,相關資格條件另行規(guī)定。
證券公司等機構申請成為本公司投資者證券登記業(yè)務代理機構的,應指定專人擔任業(yè)務聯(lián)系人,負責本機構投資者證券登記業(yè)務代理資格申請以及后續(xù)業(yè)務聯(lián)絡等相關事宜。
辦法要求,代理機構應制定完善的代理投資者證券登
記業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作流程,并嚴格執(zhí)行。代理投資者證券登記業(yè)務原始資料由代理機構保管,保管期不短于二十年。
同時,辦法明確,中國結算將定期或不定期采用現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式對代理機構及其分支機構代理投資者證券登記業(yè)務內(nèi)部管理制度、業(yè)務開展情況、業(yè)務憑證資料保管情況等進行檢查。
中國結算對代理機構開展代理投資者證券登記業(yè)務進行自律管理。代理機構在開展代理投資者證券登記業(yè)務過程中,如發(fā)生違反相關法律法規(guī)、部門規(guī)章、本公司業(yè)務規(guī)則的行為,中國結算可視情節(jié)輕重采取相關措施。
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