新疆證監(jiān)局：嚴禁券商將科創(chuàng)板開戶違規(guī)捆綁開通兩融業(yè)務

    本報記者 左永剛

    為貫徹落實證監(jiān)會設立科創(chuàng)板并試行注冊制的具體工作部署，督促轄區(qū)證券經營機構提升對設立科創(chuàng)板重大意義的認識，深化對相關制度規(guī)則的理解，重點做好開板前的各項準備工作，近日，新疆證監(jiān)局組織轄區(qū)證券經營機構負責人進行了集中學習和培訓，對下階段工作進行了部署，明確了具體要求。

    在學習培訓階段，轄區(qū)各證券經營機構的負責人聆聽了投保局“投資者保護講堂”的視頻培訓，包括科創(chuàng)板交易規(guī)則和科創(chuàng)板投資者適當性管理等相關內容。其后，新疆證監(jiān)局分管機構監(jiān)管的副局長和有關工作人員結合科創(chuàng)板的重要性、機制設置，從轄區(qū)工作實際出發(fā)，對科創(chuàng)板實施具體準備工作進行了部署和要求：

    一是要求轄區(qū)經營機構高度重視科創(chuàng)板工作，深刻認識和理解科創(chuàng)板面向世界科技前沿、面向經濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求的戰(zhàn)略定位的重要意義，堅定政治站位和增強政治擔當，為設立科創(chuàng)板并試點注冊制保駕護航，做好各項保障工作。

    二是要求轄區(qū)經營機構加強對科創(chuàng)板各項規(guī)則和業(yè)務的學習，重點學習證監(jiān)會、上海證券交易所、中國證券登記結算公司“2+6+1”的規(guī)則體系，把握發(fā)行、上市、日常監(jiān)管、退市、交易、定價等6個主要環(huán)節(jié)的機制，充分認識和理解具體風險因素。

    三是要求轄區(qū)經營機構提高和強化主體責任意識和使命擔當，認真做好投資者教育和保護、客戶適當性、信息系統(tǒng)調試等三項重點工作，嚴把投資者科創(chuàng)板和融資融券業(yè)務適當性的準入關、風險揭示的教育關、信息調試的基礎關、監(jiān)督檢查的內控關。特別強調要落實“了解你的客戶”“賣者有責”的工作原則，規(guī)范開戶環(huán)節(jié)的營銷行為，對50萬元的入市門檻要有穿透性的了解、復核和監(jiān)督程序，杜絕墊資開戶；完善風險防范機制，充分評估兩融業(yè)務風險，嚴禁科創(chuàng)板開戶的同時違規(guī)捆綁開通兩融業(yè)務，在授信評估、標的證券和擔保品管理、追保平倉規(guī)則、風險指標設置等方面做出針對性的設計和安排；做好行情、訂單、交易、清算、兩融等各項技術系統(tǒng)的改造和聯(lián)調，加強業(yè)務連續(xù)性管理；要把合規(guī)、風控、內控切實落實到整個業(yè)務條線，全方位、無死角地審視、調整和優(yōu)化各項準備工作。

    下一步，新疆證監(jiān)局將緊緊圍繞有關科創(chuàng)板的系列工作安排和部署，統(tǒng)籌協(xié)調監(jiān)管資源，組織轄區(qū)經營機構立足于服務實體經濟、防范金融風險和投資者教育保護等重點工作，強化科創(chuàng)板業(yè)務規(guī)則學習，修訂相關業(yè)務流程和制度，全方位、無死角地做實做細各項準備工作，確保為科創(chuàng)板的順利實施保駕護航。