山東證監(jiān)局舉辦山東轄區(qū)上市公司2019年監(jiān)管工作暨培訓(xùn)會議

    本報記者 趙彬彬 見習(xí)記者 王僖

    4月15日，山東證監(jiān)局在濟南組織召開山東轄區(qū)上市公司2019年監(jiān)管工作暨培訓(xùn)會議，通報轄區(qū)上市公司監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的主要問題和風(fēng)險，對各公司進(jìn)一步提高規(guī)范運作意識、責(zé)任意識、風(fēng)險意識提出要求，切實推動上市公司穩(wěn)健發(fā)展。山東證監(jiān)局副局長趙洪軍出席會議并講話，深圳證券交易所中小板公司管理部就交易所信息披露監(jiān)管最新政策進(jìn)行了解讀。轄區(qū)上市公司董事長、董秘270余人參加會議。

    會議通報了山東轄區(qū)上市公司2018年發(fā)展情況及監(jiān)管工作情況，指出絕大多數(shù)上市公司能夠做到規(guī)范運作，有效履行信息披露義務(wù)，但也有個別公司未能較好適應(yīng)經(jīng)濟和市場環(huán)境的變化，前期長期積累的風(fēng)險隱患有所暴露。會議通報了轄區(qū)上市公司在公司治理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)核算等方面存在的主要問題和風(fēng)險，強調(diào)在當(dāng)前資本市場改革發(fā)展加快推進(jìn)的形勢下，各公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，在完善治理、提高質(zhì)量、履行社會責(zé)任、踐行新發(fā)展理念、加快轉(zhuǎn)型等方面積極進(jìn)行探索和實踐。在這個過程中，相關(guān)公司也會獲得更多的發(fā)展機會及市場的更高認(rèn)可。

    會議指出，在黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場改革發(fā)展的重要部署中，提高上市公司質(zhì)量是一項重要的任務(wù)。會議對參會人員推動提高公司質(zhì)量提出了幾點要求和希望：

    一是加強對新政策新要求的學(xué)習(xí)，在推動公司完善治理、加強規(guī)范運作、加快轉(zhuǎn)型發(fā)展中帶好頭、盡好責(zé)。要對照相關(guān)政策要求，結(jié)合公司實際情況，及時對公司章程及公司內(nèi)部管理制度進(jìn)行修訂并在“三會一層”運行中切實執(zhí)行。

    二是增強誠信意識，切實督促公司依法合規(guī)運作，完善公司內(nèi)生管控監(jiān)督機制。要切實做好重大事項的審議披露工作，不搞選擇性披露，不蹭熱點，不炒概念；要嚴(yán)格執(zhí)行會計核算相關(guān)規(guī)定，確保財務(wù)信息真實客觀反映公司經(jīng)營情況，要切實合理合規(guī)做好商譽減值測試及計提工作；要落實內(nèi)幕信息知情人登記管理工作相關(guān)要求；要督促大股東、董監(jiān)高履行增減持股份的信息披露責(zé)任。

    三是增強風(fēng)險意識，做好分析預(yù)判，增強公司抗風(fēng)險能力，保障公司穩(wěn)健運行。要防范股票質(zhì)押風(fēng)險向上市公司傳導(dǎo)，杜絕資金占用違規(guī)擔(dān)保和財務(wù)舞弊行為，審慎開展并購重組。四是要增強責(zé)任意識，積極參與改革，積極履行社會責(zé)任，在創(chuàng)新發(fā)展中繼續(xù)發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。

    同日，山東證監(jiān)局還召開了2019年轄區(qū)證券期貨私募機構(gòu)監(jiān)管工作會議，山東證監(jiān)局副局長韓汝俊作了主題為“深化改革發(fā)展，嚴(yán)守風(fēng)險底線，推動轄區(qū)證券期貨私募機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展”的講話，總結(jié)回顧2018年轄區(qū)證券期貨私募監(jiān)管工作，分析研判行業(yè)面臨的形勢，指出機構(gòu)存在的不足，全面部署2019年重點任務(wù)。

    會議指出，一年來，山東證監(jiān)局堅持穩(wěn)中求進(jìn)總基調(diào)，準(zhǔn)確把握市場形勢，嚴(yán)守風(fēng)險底線，持續(xù)督促行業(yè)機構(gòu)建立健全合規(guī)風(fēng)控內(nèi)生機制，行業(yè)規(guī)范運作基礎(chǔ)更加扎實，發(fā)展質(zhì)量有所提高，監(jiān)管工作取得了積極成效，但仍需防范信用業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券市場業(yè)務(wù)、分支機構(gòu)管理等方面存在的風(fēng)險隱患。

    會議強調(diào)，按照證監(jiān)會的相關(guān)部署，2019年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管要重點落實以下五方面工作：一是加大改革發(fā)展支持力度，推動轄區(qū)市場健康發(fā)展；二是加大風(fēng)險防控力度，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險底線；三是繼續(xù)保持監(jiān)管力度，全面提升機構(gòu)自我約束能力；四是引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)好實體經(jīng)濟；五是加強機構(gòu)監(jiān)管能力建設(shè)，打造一支政治過硬、作風(fēng)優(yōu)良、精通資本市場工作的監(jiān)管干部隊伍。

    會議要求，各機構(gòu)要嚴(yán)防金融風(fēng)險，嚴(yán)格規(guī)范運作，深化改革發(fā)展，切實把思想和行動統(tǒng)一到各項監(jiān)管工作部署要求上來，深耕齊魯大地，助力科創(chuàng)板和新舊動能轉(zhuǎn)換，為轄區(qū)市場平穩(wěn)健康發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。