中證協(xié)發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》

    本報(bào)記者 侯捷寧

    5月31日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》）。

    《科創(chuàng)板承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》主要從規(guī)范詢價(jià)、定價(jià)、配售等方面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。一是加強(qiáng)對(duì)承銷商的內(nèi)部控制規(guī)范。要求承銷商構(gòu)建分工合理、權(quán)責(zé)明確、相互制衡、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，做實(shí)質(zhì)控部門的職責(zé)，提升內(nèi)控的有效性。二是加強(qiáng)對(duì)推介和銷售等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)規(guī)范。增加戰(zhàn)略投資者路演推介環(huán)節(jié)，明確戰(zhàn)略投資者一對(duì)一路演推介時(shí)間、路演推介內(nèi)容及紀(jì)律要求，加強(qiáng)對(duì)公開路演、現(xiàn)場(chǎng)路演的自律管理，引入律師事前培訓(xùn)環(huán)節(jié)。三是加強(qiáng)對(duì)承銷商發(fā)行定價(jià)、簿記建檔的行為規(guī)范。要求承銷商在發(fā)行承銷工作中切實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)肅做好簿記建檔工作，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工作人員的行為規(guī)范。四是加強(qiáng)投資價(jià)值研究報(bào)告的專業(yè)規(guī)范。提高對(duì)報(bào)告的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)因素分析、估值方法和估值結(jié)論的要求，建立健全投資價(jià)值研究報(bào)告的綜合評(píng)價(jià)體系，進(jìn)一步提高投資價(jià)值研究報(bào)告的客觀性和公信力，引導(dǎo)市場(chǎng)理性定價(jià)。五是加強(qiáng)對(duì)科創(chuàng)板承銷商的自律規(guī)范。明確承銷工作的事前、事中、事后報(bào)送要求，加強(qiáng)自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查和落實(shí)，加大自律懲戒處罰力度，完善與證監(jiān)會(huì)行政處罰的銜接。

（編輯 上官夢(mèng)露 策劃 侯捷寧）