本報記者 侯捷寧
5月31日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實施《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》(以下簡稱《科創(chuàng)板承銷業(yè)務規(guī)范》)。
《科創(chuàng)板承銷業(yè)務規(guī)范》主要從規(guī)范詢價、定價、配售等方面壓實中介機構責任。一是加強對承銷商的內部控制規(guī)范。要求承銷商構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監(jiān)督的投行類業(yè)務內部控制體系,控制業(yè)務風險,做實質控部門的職責,提升內控的有效性。二是加強對推介和銷售等環(huán)節(jié)的業(yè)務規(guī)范。增加戰(zhàn)略投資者路演推介環(huán)節(jié),明確戰(zhàn)略投資者一對一路演推介時間、路演推介內容及紀律要求,加強對公開路演、現(xiàn)場路演的自律管理,引入律師事前培訓環(huán)節(jié)。三是加強對承銷商發(fā)行定價、簿記建檔的行為規(guī)范。要求承銷商在發(fā)行承銷工作中切實防范道德風險,嚴肅做好簿記建檔工作,加強現(xiàn)場工作人員的行為規(guī)范。四是加強投資價值研究報告的專業(yè)規(guī)范。提高對報告的內容、風險因素分析、估值方法和估值結論的要求,建立健全投資價值研究報告的綜合評價體系,進一步提高投資價值研究報告的客觀性和公信力,引導市場理性定價。五是加強對科創(chuàng)板承銷商的自律規(guī)范。明確承銷工作的事前、事中、事后報送要求,加強自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查和落實,加大自律懲戒處罰力度,完善與證監(jiān)會行政處罰的銜接。
(編輯 上官夢露 策劃 侯捷寧)
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