科創(chuàng)板上市委首場(chǎng)審議3公司發(fā)行上市申請(qǐng)

    昨日，上海證券交易所發(fā)布公告稱，6月5日將召開(kāi)第一次審議會(huì)議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司3家企業(yè)的發(fā)行上市申請(qǐng)。對(duì)此，資深投行研究人士王驥躍預(yù)計(jì)，從法定時(shí)間推算，從5月27日發(fā)出通知，大概率到7月中旬將迎來(lái)首批科創(chuàng)板公司掛牌上市。

    證券時(shí)報(bào)記者了解到，上交所方面近日召開(kāi)審核會(huì)議，形成了審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)。后續(xù)，將根據(jù)發(fā)行人問(wèn)詢回復(fù)和審核進(jìn)展，陸續(xù)分次召開(kāi)上市委審議會(huì)議。上市委主要側(cè)重于對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，充分討論后進(jìn)行合議，按照少數(shù)服從多數(shù)原則，形成同意或不同意發(fā)行上市的審議意見(jiàn)。隨后，上交所將結(jié)合上市委審議意見(jiàn)，出具同意發(fā)行上市或者終止發(fā)行上市審核的決定。對(duì)于同意發(fā)行上市的企業(yè)，將按程序報(bào)送證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。

    上交所表示，科創(chuàng)板上市委員會(huì)的職責(zé)定位和審議機(jī)制，是按照設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的市場(chǎng)化、法治化改革精神，總結(jié)借鑒境內(nèi)外發(fā)行審核職責(zé)安排的實(shí)踐基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)的。相關(guān)具體制度安排，著重考慮了以信息披露為中心的發(fā)行上市審核理念下，交易所上市審核機(jī)構(gòu)審核、上市委審議、證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)三個(gè)環(huán)節(jié)職責(zé)的有效配置。首先由交易所承擔(dān)主體責(zé)任，提出初步審核意見(jiàn)，把好第一道關(guān)口；上市委員會(huì)需對(duì)交易所審核報(bào)告和初步審核意見(jiàn)進(jìn)行審議，重點(diǎn)從審核是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)回復(fù)是否充分、審核意見(jiàn)的形成過(guò)程和判斷依據(jù)是否合理、相關(guān)信息披露文件是否有利于市場(chǎng)判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。

    據(jù)介紹，每次審議會(huì)議由5名委員組成，召集人采取輪值制度，委員按抽簽確定，并需滿足相關(guān)專業(yè)和界別結(jié)構(gòu)要求。上市委審議會(huì)議召開(kāi)前，參會(huì)委員撰寫(xiě)委員工作底稿，并根據(jù)需要提交擬向發(fā)行人問(wèn)詢的問(wèn)題。上市委審議會(huì)議可根據(jù)情況，要求發(fā)行人和保薦人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢。上市委審議會(huì)議將形成審議意見(jiàn)并經(jīng)參會(huì)委員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，上市委問(wèn)詢問(wèn)題和審議結(jié)果將及時(shí)向市場(chǎng)公告。

    記者發(fā)現(xiàn)，本次上市委員會(huì)由陳瑛明、周芊、陳春艷、郭靂、祝小蘭5位組成。根據(jù)3月21日上交所公示名單，陳瑛明，是上海市瑛明律師事務(wù)所的首席合伙人；周芊，是浙江證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員；陳春艷，是中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)；郭靂，是北京大學(xué)法學(xué)院黨委書(shū)記、副院長(zhǎng)、教授；祝小蘭，是德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人。

    值得注意的是，上市委將依照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人的干擾，參會(huì)委員也將嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)回避要求。上交所要求，發(fā)行人、保薦人等中介機(jī)構(gòu)、其他相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)自覺(jué)支持上市委委員公正履職，不得直接或間接以不正當(dāng)手段影響其專業(yè)判斷。上交所方面強(qiáng)調(diào)，如以不正當(dāng)手段嚴(yán)重干擾上市委委員審議，一經(jīng)查實(shí)，將依法依規(guī)終止發(fā)行上市審核。