證監(jiān)會對6家申請首發(fā)企業(yè)出具警示函 16家中介機構被啟動監(jiān)管措施程序

    ■本報記者 侯捷寧

    7月11日，記者從證監(jiān)會獲悉，近期，證監(jiān)會在對申請首發(fā)企業(yè)日常審核及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在少計相關成本費用、相關資產減值準備計提不充分、內控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯(lián)方資金往來等問題。相關中介機構未發(fā)現(xiàn)或未充分關注上述問題，核查工作不審慎，盡職調查工作存在瑕疵，重要核查程序執(zhí)行不到位。

    為完善市場約束機制，壓實中介機構責任，提高違法成本，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，根據目前已核實的信息，證監(jiān)會對存在有關問題的6家申請首發(fā)企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，對存在執(zhí)業(yè)質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節(jié)輕重啟動相關監(jiān)管措施程序。對其他企業(yè)將根據問題核實情況采取相關措施。

    證監(jiān)會表示，將堅持新股發(fā)行常態(tài)化，進一步提高市場透明度，明確市場預期；同時，按照問題導向和抽查抽簽方式，已于近日安排啟動44家在審企業(yè)的現(xiàn)場檢查工作。為進一步縮短審核周期，提高審核效率，后續(xù)將根據受理情況及審核進展繼續(xù)安排抽查抽簽及現(xiàn)場檢查工作。通過現(xiàn)場檢查與日常監(jiān)管聯(lián)動，進一步促進首發(fā)申請企業(yè)規(guī)范運作，提高信息披露質量，督促中介機構提高執(zhí)業(yè)水平，營造市場良好生態(tài)，從源頭上提高上市公司質量，不斷提升資本市場服務實體經濟能力。