中證指數(shù)公司成亞洲首家通過BMR注冊指數(shù)機構

    本報記者 劉會玲

    日前中證指數(shù)有限公司（以下簡稱“中證指數(shù)公司”）收到英國金融市場行為監(jiān)管局書面通知，確認自2019年10月10日起中證指數(shù)有限公司已正式通過認證模式注冊，成為目前為止亞洲首家也是亞洲唯一一家符合《歐盟基準指數(shù)監(jiān)管條例》（以下簡稱“BMR”）監(jiān)管要求的第三國基準管理人。

    記者了解到，早在BMR頒布前中證指數(shù)公司已有多條指數(shù)在歐盟分別被用于發(fā)行ETF產(chǎn)品，或被作為公募基金業(yè)績比較基準及OTC產(chǎn)品標的。為使境外客戶使用公司指數(shù)不受影響，同時基于自身未來長期的商業(yè)計劃與BMR規(guī)范性、強制性規(guī)定，中證指數(shù)公司在第一時間決定按照BMR規(guī)定通過認證模式開展系列指數(shù)在歐盟的注冊，范圍涵蓋上證系列及中證系列的股票、債券、多資產(chǎn)三大類指數(shù)。

    據(jù)業(yè)內人士介紹，以認證模式完成BMR注冊具有極大挑戰(zhàn)性。首先，基準指數(shù)管理者應當符合IOSCO的要求，獲得第三方獨立審計機構的合規(guī)鑒證。其次，須經(jīng)過英國金融行為監(jiān)管局（FCA）嚴格的材料審核和咨疑。最后，通過歐盟的審核和接受。

    鑒于此，中證指數(shù)公司迅速成立專項工作小組，確定同時開展IOSCO鑒證及BMR注冊資料準備。同時，公司聘請了國際知名會計師事務所和律師事務所作為中介機構提供相關支持。

    2018年11月30日，中證指數(shù)公司如期獲得IOSCO鑒證報告，在治理架構、內控制度、指數(shù)日常管理和監(jiān)督、利益沖突防范機制等多方面實現(xiàn)了一次全面且體系化的提升。值得一提的是，迄今尚未有任何一家境內金融指數(shù)機構通過IOSCO鑒證。注冊成功不僅意味著中證指數(shù)公司可在歐盟持續(xù)開展指數(shù)業(yè)務，更重要的是有助于公司未來在歐盟乃至全球范圍更好地進行戰(zhàn)略布局，為其客戶提供符合國際標準的指數(shù)服務。

    統(tǒng)計顯示，截至2019年9月底，中證指數(shù)公司旗下包括滬深300指數(shù)、中證金邊中期國債指數(shù)、上證50指數(shù)等已作為ETF標的指數(shù)在歐盟域內得到應用。其中，滬深300指數(shù)有2只ETF產(chǎn)品跟蹤，總資產(chǎn)規(guī)模約83億元人民幣，該指數(shù)自2012年以來始終是當?shù)谽TF跟蹤資產(chǎn)規(guī)模最大的A股指數(shù)，中證指數(shù)公司也長期保持著最領先的A股ETF指數(shù)供應商地位。

    中證指數(shù)有限公司總經(jīng)理陸素源向記者表示，在中國證監(jiān)會指導和滬深交易所支持下，中證指數(shù)公司率先通過BMR注冊，是國際監(jiān)管準則在中國市場實踐的具體體現(xiàn)，有助于提高行業(yè)自律規(guī)范，進一步促進指數(shù)業(yè)務健康發(fā)展。同時，通過此次BMR注冊，上證系列指數(shù)和中證系列指數(shù)的合規(guī)性將得到進一步提升，也為未來公司加速國際化進程奠定了扎實基礎。

    陸素源同時稱，公司未來將會嚴格遵守BMR的規(guī)定及FCA手冊有關章節(jié)所規(guī)定的義務，不斷完善和細化各項規(guī)范措施，落實業(yè)務方面的高標準嚴要求，將自身打造成投資者更加信賴的專業(yè)指數(shù)服務機構。

（編輯 白寶玉）