滬深兩市發(fā)布新規(guī) 參與交易所債券交易結算銀行擴容

    1月15日，滬深交易所發(fā)布公告，為貫徹落實中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會《關于銀行在證券交易所參與債券交易有關問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號）精神，進一步擴大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍，分別發(fā)布關于銀行參與交易所債券交易結算有關事項的通知。

    相關通知明確，政策性銀行、國家開發(fā)銀行、國有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行可以進入交易所參與以下品種的交易：債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競價交易，債券品種包括但不限于國債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券）等；以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標的的基金的認購、申購、贖回與交易；交易所認可的其他品種的交易。

    相關通知顯示，符合以下條件的銀行可以申請成為交易所債券交易參與人，直接參與債券交易：一是最近一個會計年度年末凈資產(chǎn)超過100億元人民幣、債券交易較為活躍；二是具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗和專業(yè)的交易團隊；三是相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展；四是具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；五是符合交易所規(guī)定的其他條件。根據(jù)市場發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

    此外，相關通知規(guī)定了符合條件的銀行可以申請成為中國證券登記結算有限責任公司（簡稱“中國結算”）結算參與人，直接辦理債券交易的結算業(yè)務。具體條件有：最近3個會計年度年末凈資產(chǎn)超過200億元人民幣；最近3個會計年度連續(xù)盈利；滿足中國結算的風險評價要求；具有豐富的債券交易結算管理經(jīng)驗和專業(yè)的結算團隊；相關業(yè)務管理制度、風險管理制度、技術系統(tǒng)能夠支持結算業(yè)務的開展；具有較好的持續(xù)經(jīng)營能力，近兩年債券交易結算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；符合中國結算規(guī)定的其他條件。根據(jù)市場發(fā)展需要，中國結算可以調(diào)整結算參與人的條件。

    相關通知顯示，成為債券交易參與人和結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結算；成為債券交易參與人但未成為結算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國結算認可的結算參與人進行結算；不具有債券交易參與人資格和結算參與人資格的銀行，應當委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經(jīng)紀業(yè)務模式進行結算。