河北證監(jiān)局與財達(dá)證券、恒銀期貨簽署紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動合作備忘錄

    本報見習(xí)記者 張曉玉

    近日，河北證監(jiān)局與財達(dá)證券、恒銀期貨簽署紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動合作備忘錄，目的在于加強各方監(jiān)督協(xié)作配合，進(jìn)一步加強監(jiān)管人員廉潔從政和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)人員廉潔從業(yè)，共同防范和化解廉潔風(fēng)險，構(gòu)建轄區(qū)資本市場的良好生態(tài)。

    河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)人指出，證監(jiān)會高度重視證券期貨經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)問題，對行業(yè)執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)也有很高的要求，特別是《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的出臺，進(jìn)一步夯實新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。2019年，證監(jiān)會提出加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，這對下一步建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的目標(biāo)奠定了良好的基礎(chǔ)。河北證監(jiān)局與財達(dá)證券、恒銀期貨簽署紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動合作備忘錄，是在全面從嚴(yán)治黨不斷向縱深推進(jìn)的背景下，河北證監(jiān)局落實中國證監(jiān)會全面從嚴(yán)治黨的部署與要求而采取的一項重要舉措，是構(gòu)建行業(yè)文化建設(shè)的重要抓手，是落實廉潔從業(yè)各項制度的方法和途徑。

    據(jù)《證券日報》記者了解，此次簽署的紀(jì)檢監(jiān)督聯(lián)動合作備忘錄的內(nèi)容主要包括：一是建立聯(lián)席會議機制，傳達(dá)學(xué)習(xí)黨中央關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)、全面從嚴(yán)治黨和反腐敗斗爭的決策部署、證監(jiān)會黨委和駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組的相關(guān)工作要求，結(jié)合行業(yè)及轄區(qū)實際研究確定監(jiān)督聯(lián)動的相關(guān)具體工作。

    二是建立問題線索通報機制。河北證監(jiān)局不定期向財達(dá)證券、恒銀期貨通報公司及其工作人員廉潔從業(yè)方面存在的問題、薄弱環(huán)節(jié)，提出整改要求；河北證監(jiān)局收到的信訪舉報或內(nèi)設(shè)部門在檢查、監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)財達(dá)證券、恒銀期貨工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定或涉嫌違反紀(jì)律的問題線索，自收到或發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內(nèi)視情況向財達(dá)證券紀(jì)委和恒銀期貨書面通報。財達(dá)證券和恒銀期貨收到的信訪舉報或者財達(dá)證券及恒銀期貨內(nèi)設(shè)部門開展的廉潔從業(yè)情況監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)河北證監(jiān)局工作人員涉嫌違反紀(jì)律方面的問題線索，自收到或發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內(nèi)向河北證監(jiān)局紀(jì)委書面通報。

    三是建立協(xié)作配合機制。河北證監(jiān)局可以應(yīng)邀對財達(dá)證券、恒銀期貨開展的廉潔從業(yè)內(nèi)部監(jiān)督檢查提供指導(dǎo)。財達(dá)證券和恒銀期貨可以應(yīng)邀對涉及河北證監(jiān)局工作人員問題線索的處置工作提供支持。必要時雙方經(jīng)溝通協(xié)商可以就一些問題線索聯(lián)合開展核實工作。

    四是建立廉潔教育共享機制。

    河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)人表示，下一步，河北證監(jiān)局將認(rèn)真貫徹落實證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨會議精神，持續(xù)深化與市場主體的監(jiān)督聯(lián)動工作機制，督促監(jiān)管人員樹立正確的監(jiān)管觀、權(quán)力觀，積極構(gòu)建“親”“清”新型政商關(guān)系。同時，財達(dá)證券、恒銀期貨要進(jìn)一步強化內(nèi)控建設(shè)，不斷規(guī)范經(jīng)營，認(rèn)真落實廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步發(fā)揮市場主體服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力。今后，各方要積極落實監(jiān)督聯(lián)動合作備忘錄的工作要求，充分發(fā)揮各自作用，加強監(jiān)督協(xié)作，涵養(yǎng)廉潔文化，進(jìn)一步凈化轄區(qū)市場生態(tài)，共同維護(hù)轄區(qū)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

    財達(dá)證券董事長翟建強表示，財達(dá)證券和河北證監(jiān)局監(jiān)督聯(lián)動合作備忘錄的簽署，是公司發(fā)展史上的一件大事，是形成監(jiān)督合力的重要保障，也必將促使公司的監(jiān)督工作滲透到經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)監(jiān)督工作的全方位、全過程、全覆蓋。

    “公司將進(jìn)一步深入貫徹落實中央關(guān)于全面從嚴(yán)治黨和黨風(fēng)廉政建設(shè)及反腐敗工作的決策部署，堅決執(zhí)行相關(guān)工作要求，認(rèn)真落實《備忘錄》確定的各項工作機制，切實發(fā)揮監(jiān)督資源的最大效應(yīng)，更加聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，督促全體員工嚴(yán)格遵守《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》等監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)一步弘揚誠實守信、規(guī)范發(fā)展的經(jīng)營理念，為公司改革發(fā)展、轉(zhuǎn)型升級營造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。”翟建強說道。

    恒銀期貨董事長李剛稱，“此次聯(lián)動合作的方式，進(jìn)一步促進(jìn)了行業(yè)廉潔從業(yè)責(zé)任的落實，是為公司進(jìn)一步發(fā)展保駕護(hù)航的重要舉措，也是廉潔從業(yè)人員管理的一次嘗試，同時更是對所有從業(yè)人員的一份厚愛。公司將嚴(yán)格遵守各項廉潔從業(yè)規(guī)定，帶好隊伍，使廉潔從業(yè)的職責(zé)深入人心，為公司的長足發(fā)展添磚加瓦”。

（編輯 田冬）