證監(jiān)會強化私募基金監(jiān)管 促行業(yè)回歸本源

    證券時報記者 程丹

    證監(jiān)會昨日就《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見。證監(jiān)會表示，《若干規(guī)定》全面總結私募基金領域風險事件的發(fā)生特點和處置經(jīng)驗，通過重申和細化私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸“私募”和“投資”的本源，實現(xiàn)行業(yè)優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)。

    證監(jiān)會指出，私募基金納入證監(jiān)會監(jiān)管以來，在黨中央、國務院的堅強領導下，在各方大力支持下，證監(jiān)會一手抓監(jiān)管，一手促發(fā)展，私募基金行業(yè)得到快速發(fā)展，在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進供給側結構性改革、提高直接融資比重、服務實體經(jīng)濟和居民財富管理等方面發(fā)揮了積極作用。私募基金行業(yè)在快速發(fā)展的同時，也存在一些問題，如公開或者變相公開募集資金、規(guī)避合格投資者要求、不履行登記備案義務、普遍性異地經(jīng)營、錯綜復雜的集團化運作、資金池運作、剛性兌付、利益輸送、自融自擔等，甚至出現(xiàn)侵占、挪用基金財產(chǎn)、非法集資等嚴重侵害投資者利益的違法犯罪行為，行業(yè)風險逐步顯現(xiàn)。結合近年來的監(jiān)管實踐和查處的違法違規(guī)案件，有必要重申和明確私募基金監(jiān)管的底線要求，讓私募行業(yè)真正回歸本源，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展。

    證監(jiān)會表示，為貫徹落實黨中央、國務院關于防范化解私募基金行業(yè)風險的決策部署，堅持問題和風險導向，以保護投資者合法權益為出發(fā)點，促進行業(yè)規(guī)范可持續(xù)發(fā)展為落腳點，經(jīng)反復調研、充分論證，根據(jù)有關法律法規(guī)要求，證監(jiān)會起草了《若干規(guī)定》。主要內(nèi)容包括規(guī)范私募基金管理人企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍、從嚴監(jiān)管集團化私募基金管理人、牢牢守住私募基金向合格投資者非公開募集的底線、強化私募基金管理人從業(yè)行為負面清單、明確私募基金財產(chǎn)投資的負面清單，形成了私募基金管理人及從業(yè)人員等主體的“十不得”禁止性要求。