完善登記管理制度 證監(jiān)會加強(qiáng)內(nèi)幕交易防控

    中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬9月18日表示，證監(jiān)會對2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行了修訂，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。此舉旨在貫徹落實(shí)新證券法，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控。

    同時(shí)，常德鵬通報(bào)關(guān)于吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案情況。他表示，證監(jiān)會將依法追究相關(guān)當(dāng)事人違法責(zé)任。

    明確定義范圍壓實(shí)主體責(zé)任

    常德鵬介紹，《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》主要修訂內(nèi)容如下：一是完善標(biāo)題?？紤]到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。

    二是落實(shí)新證券法規(guī)定。根據(jù)新證券法，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

    三是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認(rèn)意見；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

    四是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時(shí)要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共享。

    五是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

    構(gòu)建全面化立體式追責(zé)體系

    常德鵬通報(bào)，2020年6月9日晚，王府井集團(tuán)股份有限公司公告獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會迅速啟動立案調(diào)查程序，目前案件已調(diào)查完畢。

    調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    常德鵬強(qiáng)調(diào)，內(nèi)幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴(yán)重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法違規(guī)成本。證監(jiān)會將全面落實(shí)國務(wù)院金融委關(guān)于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責(zé)、民事賠償?shù)热婊?、立體式的追責(zé)體系，持續(xù)加大對內(nèi)幕交易、財(cái)務(wù)造假等違法行為打擊力度，切實(shí)維護(hù)資本市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。