證監(jiān)會明確期貨客戶開戶規(guī)則 新增賬戶休眠管理

    證券時報記者 程丹

    昨日，證監(jiān)會就《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，此次修訂對《開戶管理規(guī)定》中的部分規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，以適應(yīng)市場發(fā)展和對外開放需要。

    《開戶管理規(guī)定》共八章五十一條，一是新增“賬戶休眠管理”，將有關(guān)休眠賬戶的定義、對休眠賬戶限制開倉、休眠賬戶激活等規(guī)定，納入《開戶管理規(guī)定》，并將統(tǒng)一開戶制度實(shí)施前，直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準(zhǔn)確的賬戶，納入休眠賬戶進(jìn)行統(tǒng)一管理。二是優(yōu)化實(shí)名制中身份證明文件的要求，將“身份證”、“組織機(jī)構(gòu)代碼證”和“營業(yè)執(zhí)照”等具體身份證明文件要求統(tǒng)一修改為“有效身份證明文件”，由中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)客戶類型另行規(guī)定相應(yīng)的有效身份證明文件。三是適度減輕期貨公司運(yùn)營成本，將期貨公司分支機(jī)構(gòu)保存開戶資料的要求，調(diào)整為確?？梢圆樵冮_戶資料即可；四是增加遵守有關(guān)反洗錢和投資者適當(dāng)性的原則性規(guī)定。同時，期貨公司、證券公司違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司等暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

    證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善征求意見稿后發(fā)布實(shí)施。