證監(jiān)會：規(guī)范證券基金董監(jiān)高及從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)行為

    中國證監(jiān)會機構(gòu)部副主任林曉征20日在證監(jiān)會新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會就《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見?！豆芾磙k法》對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制、證券基金經(jīng)營機構(gòu)的管理責(zé)任、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等作出規(guī)定。

    林曉征在回答中國證券報記者關(guān)于《管理辦法》起草背景的提問時表示，隨著行業(yè)發(fā)展變化、“放管服”改革持續(xù)推進，以及新證券法發(fā)布實施，現(xiàn)行部分監(jiān)管規(guī)則難以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管需要，有必要結(jié)合當(dāng)前實際予以調(diào)整完善，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章進行系統(tǒng)性規(guī)范，以提升證券基金行業(yè)人員管理和規(guī)范水平，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行。

    《管理辦法》主要包括五方面重點內(nèi)容。

    第一方面，落實新證券法和“放管服”工作要求，優(yōu)化證券基金行業(yè)相關(guān)人員的任職程序和條件。一是將證券公司董監(jiān)高人員資格審批調(diào)整為事后備案，將人員聘任的自主權(quán)還給經(jīng)營機構(gòu)。二是統(tǒng)一證券公司與基金公司董監(jiān)高的基本任職條件，并優(yōu)化部分任職要求，例如，不再將參加水平測試作為必備條件，允許具備一定工作經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗的人員豁免測試。三是統(tǒng)一證券公司與基金公司從業(yè)人員的基本條件，并將證券基金行業(yè)其他相關(guān)機構(gòu)的專業(yè)人員納入監(jiān)管。第二方面，明確執(zhí)業(yè)規(guī)范和限制，多角度約束執(zhí)業(yè)行為。第三方面，強化證券基金經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部管控責(zé)任。第四方面，健全信息公開和共享機制，強化誠信約束。第五方面，加強事后監(jiān)管，強化責(zé)任追究力度。