把好精選層“入口關” 證監(jiān)會對新三板公司藍山科技立案調查

    本報記者 吳曉璐

    12月2日，證監(jiān)會表示，近日，證監(jiān)會對北京藍山科技股份有限公司（簡稱藍山科技）申請向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌過程中涉嫌信息披露違法違規(guī)行為立案調查，這是落實深化新三板改革總體要求，把好精選層“入口關”，嚴肅市場紀律的重要舉措。

    4月29日，藍山科技公告了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書（申報稿）等公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件。據悉，在全國股轉公司自律審查及證監(jiān)會現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)藍山科技信息披露真實性存疑，涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等相關規(guī)定，證監(jiān)會按程序對藍山科技啟動立案調查。全國股轉公司文件顯示，9月22日，藍山科技申請撤回上述申請文件，9月25日，全國股轉公司決定終止審查。

    證監(jiān)會表示，自新三板設立以來，證監(jiān)會堅持服務創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小企業(yè)的市場定位，秉持監(jiān)管與服務并舉、規(guī)范和發(fā)展并重的理念，堅持市場化、法治化方向，突出市場包容性和制度靈活性，力求滿足不同類型、不同階段中小企業(yè)差異化融資需求，強化對中小企業(yè)的培育、規(guī)范和服務功能，形成了具有特色的基礎制度和包容、多元的服務體系，使新三板初步成為資本市場服務中小企業(yè)的重要平臺。

    “需要強調的是，包容不代表沒有‘底線’，新三板作為依據《證券法》設立和監(jiān)管的全國性證券交易場所，也是一個嚴格依法監(jiān)管的市場，市場參與各方均應遵規(guī)守法，堅守法律‘紅線’要求。”證監(jiān)會表示，掛牌公司作為公眾公司是信息披露第一責任人，應當確保信息披露真實、準確、完整；證券公司、證券服務機構應當切實勤勉盡責，做好資本市場“看門人”。證監(jiān)會始終按照“敬畏市場”“敬畏法治”的要求，嚴格履行監(jiān)管職責，以信息披露為中心，把“該管的”管住管好，督促各方歸位盡責，建立健康的新三板市場生態(tài)。

    證監(jiān)會表示，下一步，證監(jiān)會將按照黨中央、國務院關于金融服務中小企業(yè)和實體經濟的戰(zhàn)略部署，依據“建制度、不干預、零容忍”的要求，扎實推進深化新三板改革工作，持續(xù)完善各項基礎制度，提高包容性和精準性，同時嚴厲打擊財務造假、信息披露違規(guī)以及中介機構嚴重失職等擾亂市場秩序的違法違規(guī)行為，防止“帶病闖關”，凈化市場生態(tài)，保護投資者合法權益。

（編輯 孫倩）