審慎論證擬設新交易場所 防止出現監(jiān)管真空

    證券時報記者 程丹

    近日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議第五次會議召開，會議由聯席會議召集人、證監(jiān)會主席易會滿主持。會議指出，當前和今后一個時期，嚴控交易場所數量始終是清理整頓工作的重點之一，交易場所建設要同當地經濟發(fā)展水平、資源稟賦、監(jiān)管能力相匹配，破除無效供給、減量提質，審慎論證擬設新交易場所，要積極支持和配合公安機關依法查處交易場所及相關主體涉嫌違法犯罪活動。

    會議通報了清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)工作進展情況和面臨的主要問題，并就推進清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)下一階段工作進行研商部署。會議認為，清理整頓各類交易場所攻堅戰(zhàn)是防范化解重大風險攻堅戰(zhàn)的重要組成部分，是在前期持續(xù)開展交易場所違規(guī)亂象整治、清理整頓“回頭看”行動基礎上，對交易場所違規(guī)活動和遺留問題風險開展的總體戰(zhàn)。各地區(qū)各部門要充分認識到攻堅戰(zhàn)工作時間緊、任務重、要求高，不能有絲毫懈怠。要發(fā)揚斗爭精神，聚焦難點問題，主動作為，壓茬推進，全力完成攻堅戰(zhàn)工作任務。

    會議要求，各地區(qū)在統(tǒng)籌做好攻堅戰(zhàn)各項工作過程中，要抓住主要矛盾，對風險突出、涉眾性強、涉及面廣的重點交易場所問題和風險，采取針對性的措施，穩(wěn)妥有序推進處置工作。金融資產類交易場所（簡稱金交所）登記備案、掛牌交易的非標債務工具總體風險較高，要督促轄內金交所依法合規(guī)經營、嚴守業(yè)務邊界，穩(wěn)妥壓縮金交所數量，嚴格落實金交所不得向個人銷售產品、不得跨區(qū)域展業(yè)的底線要求，同時也要防控區(qū)域性股權市場、產權交易機構等其他類型交易場所開展高風險的非標債務工具融資業(yè)務。穩(wěn)妥推進商品類交易場所風險處置工作，解決其數量過多、重復建設、合規(guī)業(yè)務模式不完備、違規(guī)頻發(fā)甚至涉嫌非法期貨違法犯罪活動等問題。

    會議強調，各地區(qū)要結合本地實際情況，在行業(yè)領域主管部門指導下，在交易場所準入、事中事后監(jiān)管各環(huán)節(jié)不斷完善配套規(guī)則和制度體系，防止出現監(jiān)管真空。聯席會議相關成員單位和相關部門要推動研究建立本行業(yè)領域交易場所和交易品種的規(guī)范管理制度。各地區(qū)要進一步理順相關部門職責分工和工作協(xié)作機制，抓好規(guī)則制度落地執(zhí)行。要積極支持和配合公安機關依法查處交易場所及相關主體涉嫌違法犯罪活動，對情節(jié)嚴重、危害較大的違法犯罪活動要重拳打擊，以打促整，以打促穩(wěn)，維護市場秩序，保護投資者合法權益。