證監(jiān)會正制定規(guī)章 禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)

    證監(jiān)會正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為，扎緊扎牢制度的籠子。同時，證監(jiān)會將全面排查IPO在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，將加強核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)。

    證監(jiān)會官方網(wǎng)站昨日晚間發(fā)布了這一消息。對于近期個別媒體報道“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會一律不予受理，已受理的暫停審核”，證監(jiān)會澄清表示，該報道內(nèi)容不實，對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請，證監(jiān)會均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。

    證監(jiān)會官網(wǎng)消息稱，近期，有媒體報道證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬上市公司，引發(fā)各方關(guān)注。證監(jiān)會對此高度重視，堅持從防范違法違規(guī)“造富”、維護(hù)市場“三公”秩序、加強監(jiān)管隊伍廉政建設(shè)的高度出發(fā)，堅持問題導(dǎo)向、舉一反三，全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)。同時正抓緊補齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

    據(jù)介紹，近一階段，證監(jiān)會著力加強對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管和規(guī)范。今年2月，證監(jiān)會發(fā)布實施申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，進(jìn)一步壓實中介機構(gòu)責(zé)任，加強股東穿透核查披露，強化臨近上市入股行為監(jiān)管，從嚴(yán)懲治違法違規(guī)行為。

    在制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi)，多措并舉，突出強化系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為監(jiān)管，著重開展了四項工作：

    在股東信息披露核查過程中，要求發(fā)行人和中介機構(gòu)專項報告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況；對存在此類情形的，組織相關(guān)證監(jiān)局開展廉政核查，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為的嚴(yán)肅處理；加強審核注冊人員的廉政監(jiān)督，嚴(yán)格落實不當(dāng)說情報備等制度，重點關(guān)注系統(tǒng)離職人員；建立內(nèi)審復(fù)核機制，對相關(guān)企業(yè)的審核工作強化內(nèi)審監(jiān)督，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。

    證監(jiān)會官網(wǎng)消息表示，當(dāng)前，證監(jiān)會正在按照依法行政、強化監(jiān)督的原則，研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性地采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

    該制度規(guī)定的主要內(nèi)容擬包括：明確不當(dāng)入股情形，重點盯防利用原公權(quán)力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為；系統(tǒng)人員離職前，進(jìn)行專門談話提醒，要求作出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；制定專門的審核指引，強化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的，及時移送、從嚴(yán)處理；完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對象交往報告等制度規(guī)定。