證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展施工圖更清晰 對投資者保護力度進一步增強

    主持人于南：5月22日，在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上，易會滿強調(diào)，證券行業(yè)要準確把握行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)內(nèi)涵，正確處理好行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干關(guān)系。其中在貫徹落實新發(fā)展理念方面要求，“發(fā)揮好投資銀行的市場和價格導向作用，服務構(gòu)建低碳綠色循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系”“進一步發(fā)揮財富管理作用，助力增強廣大投資者的獲得感，共享經(jīng)濟發(fā)展成果”“積極履行社會責任，加強投資者保護，確保金融安全和有效防范風險”。今日本報就此展開解讀。

    本報記者 侯捷寧

    見習記者 楊潔

    證監(jiān)會主席易會滿日前在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上對證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展做出部署，其中提到“積極履行社會責任，加強投資者保護，確保金融安全和有效防范風險”。

    “今年以來，在投資者保護方面，監(jiān)管部門做了非常多的工作，比如加大對違法違規(guī)行為的處罰力度，加大多元化退市，以及持續(xù)進行投資者各項教育活動，不斷改進提升資本市場的環(huán)境，成效顯著。”川財證券首席經(jīng)濟學家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者采訪時表示。

    粵開證券研究院首席策略分析師陳夢潔對《證券日報》記者表示，易會滿主席此番表態(tài)，重申了對違規(guī)行為“零容忍”，對投資者的保護力度將進一步增強，重點確保金融安全和有效防范風險，將成為監(jiān)管重點發(fā)力方向。

    “我國資本市場正處在改革全面深化階段，嚴格的市場監(jiān)管、規(guī)范的信息披露、完善的投資者保護機制，是證券行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，也是深化資本市場改革的必要條件。”陳夢潔說。

    陳夢潔同時表示，在確保金融安全和有效防范風險方面，金融安全不僅關(guān)系到行業(yè)的發(fā)展，還是事關(guān)國家安全和發(fā)展的重大課題。合規(guī)經(jīng)營始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的底線，風控能力是證券公司把握好風險和收益平衡、確保長期健康發(fā)展的根本抓手。

    對于投資者保護，投資者最有發(fā)言權(quán)。投資股市8年的陳澤（化名）告訴《證券日報》記者，“我能明顯感覺到近些年來資本市場對投資者保護工作更加重視了，2019年證監(jiān)會還宣布設(shè)立了‘5·15全國投資者保護宣傳日’，隨著投資者保護相關(guān)法律不斷完善，以及監(jiān)管部門對違法違規(guī)行為重拳出擊，資本市場高質(zhì)量發(fā)展和投資者保護正邁上新臺階。”

    談及未來在投資者保護，確保金融安全和風險防范方面還需各方如何發(fā)力，陳夢潔表示，未來要完善資本市場投資者保護體系建設(shè)，引導投資者依法通過正當途徑反應訴求，以及加強投資者教育等。

    “在確保金融安全和有效防范風險方面，近年來，證券行業(yè)為打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)作岀了積極貢獻，整體呈現(xiàn)穩(wěn)健發(fā)展勢頭。未來，還需要持續(xù)強化風控能力和合規(guī)意識，將風控指標不斷優(yōu)化，對重點領(lǐng)域風險做好提前謀劃，防范化解。”陳夢潔建議。